公司型基金《资本招募说明书》.docx

一、公司型基金《资本招募说明书》基金名称资本招募说明书发起人机构名称：法定代表人：办公地址：联系电话：传真：邮政编码：编制日期：重要提示本基金管理人保证《资本招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。目前我国资本市场、市场主体及市场规则不够成熟，有关产业投资基金的相关法规和政策尚未公布，特提醒投资者予以关注。本基金的基金管理人—基金管理公司名称已经依法设立。基金投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《资本招募说明书》。股权投资企业备案管理部门对本股权投资企业和/或受托管理机构的备案，不表明其对基金的价值和收益做出实质性的判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险。本《资本招募说明书》适用于基金名称的本次募集工作。本基金是根据本《资本招募说明书》所载明的资料进行募集的，基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《资本招募说明书》中载明的信息，或对本募集说明作任何解释或者说明。1.释义在《资本招募说明书》中，除非上下文另有明确说明，下列词语分别具有本条所指含义：1.1“基金”、“本基金”，指基金名称。1.2“基金公司”指基金公司名称（基金公司的名称最终以工商登记机关核准的名称为准）。1.3“基金章程”，指《基金公司名称章程》。1.4“募集说明书或本募集说明书”，指《基金募集说明书》。1.5“国家主管部门或国家发展改革委”，指中华人民共和国国家发展和改革委员会。1.6“基金委托人”，指托管银行名称。1.7“基金管理人、基金管理公司或管理公司”，指基金管理公司名称。1.8“基金投资者”，指在基金募集期内签署基金认购承诺书或意向书，承认认缴基金公司出资额和/或在基金存续期内依据有关法律法规和基金章程成为基金公司股东的机构。1.9“基金股东”，指依据有关法律法规和基金章程，对基金公司进行出资并在工商登记机关登记为基金公司股东的基金投资者。1.10“管理协议”，指《基金公司名称基金管理协议》。1.11“托管协议”，指《基金公司名称基金托管协议》。1.12“存续期”，指基金成立至终止之间的期限。1.13“承诺投资金额”或“承诺认购金额”，指基金投资者签署基金认购承诺书或意向书时承诺投资的金额或基金投资者签订基金出资人协议时承诺投资的金额。1.14“基金收益”，指基金投资所得红利、股息、债券利息、银行存款利息、转让投资所得及其他合法收入。1.15“基金的关联交易”，指基金管理人以基金资产进行投资、收购、出售、转让等运作事宜涉及与基金关联方形成的交易事项。1.16“元”，指人民币元。2.基本基金信息名称：基金名称组织形式：投资目标：投资区域：投资行业：注册地：基金主要发起人：基金管理人：基金托管人：资本规模：＿＿元募集方式：以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集认缴出资：单个投资者的最低出资金额不低于＿＿万元存续期限：＿＿＿年基金募集时间：＿＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿＿年＿＿月＿＿日，根据需要可适当延长。投资决策委员会：基金管理公司设投资决策委员会，主要由基金管理公司的核心专业管理人员构成专家顾问委员会：基金管理公司设专家顾问委员会，由基金发起人委派的代表和行业专业人士构成，主要为基金的投资决策提供专业咨询意见3.基金的管理人和管理团队3.1 管理人概况名称：注册地址：办公地址：法定代表人：设立日期：组织形式：注册资本：存续期限：联系人：联系电话：传真：管理人名称作为一家专业的基金管理公司，将通过募集社会资金设立本基金，并作为本基金的管理人，选择符合国家产业政策、有利于＿＿＿＿产业结构调整和技术进步的企业或项目予以投资，支持中国＿＿＿＿产业的发展和繁荣。基金管理公司将充分利用各股东在行业研究、投资管理、基金运作以及客户资源等方面的优势，按照规范化构建良好的公司治理结构、内部控制系统、投资管理体系，追求稳定、持久和卓越的投资回报。管理人股东甲、管理人股东乙与管理人股东丙于＿＿＿＿年＿＿月＿＿日投资设立了管理人名称。其中，＿＿＿＿出资＿＿万元，出资比例为＿＿%；＿＿＿＿出资＿＿万元，出资比例为＿＿%；＿＿＿＿出资，出资比例为＿＿%。3.2基金管理人股东情况介绍（1）管理人股东甲的基本情况（2）管理人股东乙的基本情况（3）管理人股东丙的基本情况3.3 管理人的组织架构管理人各职能部门的主要职责如下：（1）投资管理部：主要负责项目投资、项目跟踪管理以及项目的退出。（2）市场营销部：主要负责营销、募集和品牌推广工作。（3）研究部：主要负责产品设计、行业投资资讯的整理等为基金投资和管理提供参考依据的工作。（4）财务部：主要负责管理人的财务核算、资金保障工作。（5）风控合规部：主要负责基金运作过程中的风险管理，负责对基金投资项