OPICS资金系统外汇买卖操作流程.doc

外汇买卖业务流程 第一节 概 述 1外汇买卖功能简介： 资金系统中的外汇买卖主要用于外汇即期、远期、掉期以及期权的外汇买卖交易的处理，从交易录入、交易复核到清算录入、清算复核，可以支持从前台交易到后台清算的全部业务功能。 2撰写说明： 本文档以当前现有的外汇交易为主线，同时介绍一下外汇交易中心接口和交易对手清算信息的维护等功能。 第二节 外汇交易流程 1、业务流程图  2、业务流程说明 1.0前台交易 交易员与交易对手达成外汇交易，包括通过外汇交易中心和其他途径与交易对手达成的外汇资金交易。交易中心的交易可以通过系统接口自动导入，这里主要指无法通过接口导入的部分交易。 所有的外汇买卖交易按照《外汇资金交易内部操作规程》的相关规定办理。 2.0交易录入(FXTE) 交易员达成外汇资金交易后填写外汇交易流转单。外汇资金交易流转单作为划款与记帐的凭证，原始凭证如邮件、传真、成交协议等作为流转单的附件。流转单格式见下： 外汇资金交易流转单 编号： 交易审批 交易内容 外汇资金交易员 外汇资金交易主管 国际部总经理 分管行长 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 清算信息 清算币种金额 清算金额大写 付款日期 付款账号 付款账户行 收款人名称 收款人账号 收款人开户行名称 我行收汇币种及金额 我行收汇日期 计财部 经办 主管 计财部总经理 分管行长 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 资金清算 经办 复核 授权 发报 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 账务处理 记账员 对账员 备注： 外汇交易中心交易号： 。 资金系统DEAL NO。 。 年 月 日 年 月 日 流转单按照顺序编号，不可以跳号、重号，最后流转到国际业务部单证中心进行帐务核对。 交易员根据流转单的内容，将外汇交易信息录入资金系统。交易员输入FXTE键入交易录入界面： 首先要切换交易输入界面。即期选择：TEMPLATE-LOAD-SPOT-FX SPOT DEAL ENTRY；远期选择：TEMPLATE-LOAD-FORWARD-FX FORWARD DEAL ENTRY。 以下几项交易要素是必须输入的： Purchase/Sale：买/卖方向 Value date：起息日 CCY 、CTR：交易币种 Customer：交易对手 CCY amount、CTR amount：两个币种金额，可以只输入一个币种金额，另一笔金额通过汇率自动折算 Spot rate：交易的即期汇率 Rate：交易的汇率 Broker/deal source：中间商，目前仅选择D,直接交易 Deal no：交易号，交易保存后自动生成，也可以通过交易号调出已输入的交易 Trader：交易员 Portfolio、Cost center：选择交易种类：自营代客等等 Deal date：交易日期 录入基本交易信息后，点击DONE保存，系统自动生成DEAL NO。 3.0交易复核（FXDV、FXIQ） 前台交易员交易录入后，内部中台人员根据交易流转单进行交易复核。 资金系统复核交易录入FXDV交易直接通过交易号复核。 输入DEAL NO后，点击GET，根据交易单核对交易信息，核对一致后，点击VERIFY。 如果不知道交易编码，可以通过FXIQ查找未复核交易列表。 然后在表内选择此笔交易进行复核。复核界面直接通过与上面相同。 4.0交易修改（FXTE）和删除（FXDR） 交易复核发现交易要素错误的，通过交易录入界面键入交易码调出原来录入的交易直接修改。无法修改的通过交易删除（FXDR）交易删除该笔交易。 5.0清算录入（FXPR、FXIQ） 交易复核一致后，内部中台人员将流转单传递到清算人员。 人民币清算需要预先由计财部核定头寸，内部中台人员完成资金系统内人民币资金的清算录入、清算复核，再将流转单交清算中心，由清算中心人员完成大额支付系统中的人民币清算； 外币清算直接将流转单交单证中心清算人员，由单证中心根据交易成交单进行清算信息的录入。 清算信息可以通过FXPR直接进行清算录入。 如果，该交易对手的清算币种在系统中预设了清算路径，系统可以自动调出该清算路径，清算人员直接DONE就可以了。 如果不知道交易编码，同样也可以通过FXIQ交易查询未添加清算路径的交易列表。 然后根据列表内容，选择这笔交易进行添加。呼出的界面与直接通过交易码进行清算的界面相同。 6.0清算复核（FXAU、FX