ISO监察准备资料.ppt

沈阳东方智诺 体系监察准备资料 监察类型： 1）初次认证 2）监督13）监督2 4）再认证 * * 沈阳东方智诺 监察性质基本介绍 监察内容： 1）初次认证 ： 全要素监察2）监督1 ：部分要素监察3）监督2 ：部分要素监察4）再认证：全要素监察注释： 2）、3）需体现全要素的要求 本次监察的要素为： 1.Q:4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4/5.3/6.1/6.3/7.1/7.3/7.6/7.5.2/7.5.3/7.5.4/ 7.5.5/8.1以外的要素 2.E：4.4.4/4.4.5/4.2/4.5.4以外的要素 具体参见CQC的《审核计划》 监察内容介绍 关注点： 1.公司的变化情况 a)组织架构的变化（接口的管理、执行过程的变化) b)变化的关注（白夜班交接班/4M变动等） 监察准备资料 基本材料准备： 1）企业的营业执照 2）代码证 3）其他关联的资格证（计量证、CCC认证，生产许可证等） 4）环境关联的环评、三同时、守法证明、消防验收证明，三废检测 报告、排污许可证等 5）特种设备的相关的档案，检测报告等 6）特殊岗位的资格证（电工、锅炉工、叉车工等等） 。。。。。。 要素：QE4.1、Q5.1、Q5.2、Q5.4、Q5.6、E4.6 上述要素针对高层进行审核 主要方式：交谈，及部分文件结合 了解内容： 1）确定体系实现的过程 2）确定管理评审和内部审核的情况 3）确定所需的资源 4）承诺（持续改进、传达顾客为关注焦点、法律法规遵守、预防污染）的证实 5）信息沟通的渠道，保证顺畅（对内/对外）（品质及环境） 6）顾客满意度/重要环境因素的关注 7）公司的架构，部门的职能的运行、权限的设置 8）公司整体的绩效（环境/品质） 9）投诉及事故关联 监察准备资料 1.品质部： 1)品质运行计划（目标） 2)顾客不满（客诉） 3)工程的检验的情况(检验记录/检验的基准书/指导书） 4)原材料的进料检验活动 5)产品的过程的检验，终捡（抽样按照类别进行抽样）如：外包 6)不合格品的处置（记录、基准、流程）（特采） 7)环境因素/重要环境因素 8)顾客满意度的调查（记录，方法，基准、流程、结果） 9)管理评审/内部审核 10)数据分析（统计工具的使用）（品质现况数据，顾客满意度数据等等） 11）纠正预防措施 12）过程控制（工程变更、4M变动、抽检、工程异常值、重点管理项目控制 设备品质管理、首件等） 13）文书、记录管理 14）新品导入策划、评价过程 监察准备资料 2.生产部（现场监察） 1）生产的现场的工程图 2）作业指导书的适应性（标准、文书等） 3）人员现场的作业遵守情况 4）特殊工程、关键工程的人员的资格 5）制品的检验过程 6）过程的控制（静电点检、设备检点、标准素子点检、环境点检等各种点检记录、 生产记录、不合格、特采发行（标识、隔离、报告发行，处置、再检等），变更等， 工程异常值、初品、特殊品、首件等） 7）环境因素识别及控制 8）现场消防、化学品、废弃物、tin工程等管理 9）现场应急措施的管理（配布，状态良好，基准、点检等） 10）设备的管理（认证、维修、保养、PM计划、校正、考核等） 11）关键过程/确认过程的管理（基准、人员、设备、确认） 监察准备资料 3.行政部 1）现场环境的适应性 2）法律法规收集、识别、配布 3）环境目标指标建立（环境运行计划） 4）消防、化学品、废弃物、噪声等管理总括 5）应急预案建立、演习、评价等 6）环境因素识别及控制方案（行政T/环境设施T） 7）环境不符合及纠正预防措施记录 8) 监测和测量的记录（环境监视设备的校正、维护、保养、PM计划，含4）中的 点检记录） 9） 合规性评价 10）动力设施的管理/改扩建管理/污水处理站管理 11）相关方的管理 12）岗位任职条件 13）培训计划及培训实绩（适应性） 14）岗位适应行评价 15）特殊工种的确认 16）特种设备的管理 17）环境重要岗位的识别及管理 监察准备资料 4. 采购部 1）采购的基准(明确采购过程） 2）采购信息（如采购的计划/订单） 3）合格供应商名录 4）供应商评价（品质部） 5）采购制品的验证（品质部） 6）资材的出入库管理 7）资材的保管条件、先出先出管理、环境管理等 8）现场排放、物料帐的一致性 9）不适合资材/呆滞资材的管理 10）ERP的追溯 11）环境因素、重要环境因素及控制措施 12）现场的应急管理（消防等） 13）对相关方的控制（教育、资材环境限定物质的要求、N2罐等） 监察准备资料 监察准备资料 4. LS部 1）客户需求的确定 2）合同/订单的评审 3）生产计划 4）交付管理（纳期、运输方式、防护、验收等） 5）环境因素 6）物流现