沪港通出题范围.doc

【试点股票范围】沪股通股票包括以下范围内的股票： （一）上证180指数的成份股； （二）上证380指数的成份股； （三）A+H股上市公司的本所上市A股。 被本所实施风险警示的股票（即ST、﹡ST股票）和以外币报价、买卖的股票（即B股）不纳入沪股通股票。 经相关监管机构批准，本所可调整沪股通股票的范围。（多选题） 【股票调入】发生下列情形之一的，相关股票调入沪股通股票，联交所证券交易服务公司予以公告： （一）上证180指数和上证380指数的成份股调整的，新纳入的成份股在调整生效后调入沪股通股票； （二）上证180指数和上证380指数的成份股、A+H股上市公司的本所上市A股被实施风险警示的，在被撤销风险警示后调入沪股通股票； （三）H股上市公司首次公开发行并在本所上市的A股，在上市满10个交易日后调入沪股通股票； （四）A股在本所上市的公司首次公开发行并在联交所上市H股的，其A股在H股上市满30个交易日后调入沪股通股票。 （五）公司首次公开发行并同时在本所和联交所上市A股和H股的，其A股在上市满30个交易日后调入沪股通股票。 【股票调出】发生下列情形之一的，相关股票调出沪股通股票，联交所证券交易服务公司予以公告： （一）上证180指数、上证380指数的成分股调整，被调出的股票不属于A+H股上市公司在本所上市的A股的，在调整生效后调出沪股通股票； （二）A+H股上市公司的H股在联交所退市，其在本所上市的A股不属于上证180指数、上证380指数的成份股的，在H股退市后调出沪股通股票；(判断题） （三）沪股通股票被本所实施风险警示的，在其被实施风险警示后调出沪股通股票。 【股票名单公布】联交所证券交易服务公司通过联交所网站或其他方式公布沪股通股票名单及其调整情况。 第三节　交易特别事项 【交易币种】沪股通股票以人民币报价和交易。(判断题） 【交易日、交易时间】沪股通股票的交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布。 【交易方式】沪股通股票交易采用竞价交易方式，暂不支持大宗交易。(判断题） 【订单类型】投资者买卖沪股通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。(判断题） 【买入限制】依据本细则第十七条被调出沪股通股票的，沪港通投资者不得再行买入该股票，但可以卖出。(判断题） 【禁止融资融券】投资者买卖沪股通股票，不参与本所融资融券交易。(判断题） 【禁止“裸卖空”】联交所证券交易服务公司应当采取适当方式，要求联交所参与者接受客户沪股通股票买卖委托时须确保客户账户内有足额的股票，不得接受客户无足额股票而直接在市场上卖出 【证券账户】投资者买卖港股通股票，应当在中国证券登记结算有限责任公司开立上海证券账户（人民币普通股票账户）。已有上海证券账户（人民币普通股票账户）的，使用现有账户。(判断题） 【交易币种】港股通股票交易以港币报价, 以人民币交收。(判断题） 【交易日、交易时间】港股通投资者买卖港股通股票的交易时间、休市时间，按照联交所的交易时间、休市时间执行。其中，每个交易日的9:00至9:30为开市前时段，9:30至12:00为上午持续交易时段、13:00至16:00为下午持续交易时段。(判断题） 发生本所证券交易服务公司认定的特殊情形，导致或者可能导致港股通股票交易无法正常进行的，本所证券交易服务公司可以调整港股通股票的交易日、交易时间并向市场公布。 【订单类型】投资者买卖港股通股票，可采用竞价限价盘委托或者增强限价盘委托。(判断题） 【被调出股票的买入限制】依据本细则第四十七条规定被调出港股通股票的，自调整之日起，投资者不得再行买入该股票，但可以卖出。 【回转交易】投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出。(判断题） 会员接受客户的港股通股票买卖委托后，应当委托本所证券交易服务公司，由本所证券交易服务公司向联交所提交申报指令。(判断题） 【佣金、交易经手费及其他费用】投资者买卖港股通股票，应当按规定向其委托的会员交纳佣金。 投资者买卖港股通股票，应当按照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和其他费用，并按照香港地区相关规定缴纳印花税等税款。(判断题） 港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，可以通过港股通卖出，但不得买入。 港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的联交所上市股票的认购权利，可以通过港股通卖出，但不得行权。 港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。（选择题） 【个人投资者准入条件】个人投资者参与港股通股票交易，应当符合下列条件： （一）证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元； （二）具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识，通过本所