2013年度合规性评价计划.doc

2013年度合规性评价计划 评价目的和范围 以适用的法律法规其他要求管理采取适当的措施以满足守法承诺活动律法规公司文件及制度组织QG/ZY-HA-016-2012《合规性评价程序》的要求组织各相关部门开展法律法规及其他要求的合规性评价工作。 合规性评价时应梳理、查对本单元的相关证实材料，包括文件、记录、检测报告、评价报告、资质证书等。同时，可将本年度内各类安全、环境管理体系审核，安全生产标准化评审，安全、环境检查的结果作为参考输入。 各安全管理单元于12月6日前将本单元“法律法规及其他要求合规性评价表” 和“合规性评价报告”提交公司安全保卫部。 公司总评（12月7日-12月13日） 安全保卫部根据各单元合规性评价表和评价报告，结合公司环境和职业健康安全管理体系审核等活动相关结果，组织相关人员对公司法律法规的合规性进行总体评价，并形成公司“合规性评价报告”。 问题改进 合规性评价按项目评价，评价结论分为“符合、基本符合、不符合”三类，当评价为“基本符合”时，评价人员应对发现的不足点进行说明，并提出改进建议。当评价为“不符合”时，评价人员应提出整改要求，由相关负责部门组织人员按要求进行整改。 公司“合规性评价报告”，由安全保卫部报公司分管领导批准后提交管理评审。 附表 1、法律法规及其他要求合规性评价表 安全保卫部 2013-11-5 审核： 梁奎建 批准： 娄晓平 附表1 法律法规及其他要求合规性评价表 QG/ZY-HA-016-01 部门： 序号 工作内容 分类 主要法律法规和其他要求（名称和版本） 适用条款及主要要求 实际执行情况 （包括文件和执行资料） 符合性 改进建议 评价人/日期： 审核人/日期： 批准人/日期：