中国邮政储蓄银行合规管理系统项目-用户操作手册(一阶段)概要.doc

中国邮政储蓄银行 合规管理系统 用户使用手册 2016年3月  文件状态： [ ] 草 稿 [ √ ] 正式发布 文件标识 当前版本 V1.0 完成日期 修改历史 版本 作者 修改说明 日期 评审号 变更号 V1.0 正式发布 目录 1. 概述 1 2. 终端要求 1 2.1 硬件要求 1 2.2 软件要求 1 3. 系统登录 1 3.1 登录地址 1 3.2 登录界面 1 4. 通用操作说明 2 4.1 首页说明 2 4.2 功能菜单说明 3 4.3 首页按钮说明 3 4.4 修改密码按钮说明 5 4.5 退出登录按钮说明 5 4.6 日历控件 5 4.7 分页导航说明 6 4.8 必输项说明 7 4.9 上传下载操作说明 7 5. 非现场检查管理 8 5.1 风险预警核查 8 5.1.1 功能描述 8 5.1.2 操作权限 8 5.1.3 操作流程 8 5.1.4 操作界面 9 5.1.5 注意事项 12 5.1.6 打印输出 13 5.2 核查结果处理 13 5.2.1 检查事实复核 13 5.2.2 生成问题台账 16 5.2.3 整改意见维护 17 5.2.4 事实确认书 19 5.2.5 处理意见录入 21 5.3 预警查询统计 23 5.3.1 风险预警核查情况统计 23 5.3.2 标识可疑人员信息查询 26 5.4 预警参数维护 27 5.4.1 预警检查表维护 27 5.4.2 预警核查项维护 30 5.4.3 默认等级参数设置 31 5.4.4 个性化等级参数设置 33 5.4.5 个性化等级参数审批 34 5.5 视频管理 35 6. 现场检查管理 36 6.1 检查计划管理 37 6.1.1 检查计划编制 37 6.1.2 检查计划审核 39 6.1.3 检查计划审批 42 6.1.4 检查计划终止 43 6.1.5 检查计划查询 45 6.1.6 检查计划维护 46 6.2 检查流程管理 48 6.2.1 检查立项 48 6.2.2 项目审批 51 6.2.3 项目准备 54 6.2.4 项目实施 58 6.2.5 项目汇总（未完到录入处理意见） 72 6.2.6 项目结项 80 6.2.7 项目档案 81 7. 举报管理 84 7.1匿名举报 84 7.1.1功能描述 84 7.1.2操作权限 84 7.1.3操作流程 84 7.1.5操作界面 84 7.1.6 注意事项 85 7.1.7打印输出 85 7.2实名举报 85 7.2.1功能描述 85 7.2.2 操作权限 85 7.2.3 操作流程 85 7.2.4 操作界面 85 7.2.5注意事项 86 7.2.6打印输出 86 7.3 短信报送设置 86 7.3.1功能描述 86 7.3.2操作权限 86 7.3.3 操作流程 86 7.3.4 操作界面 86 7.3.5 注意事项 87 7.3.6 打印输出 87 7.4 举报统计 87 7.4.1举报明细报表 87 7.4.1 举报汇总统计 89 7.5举报受理 90 7.5.1待受理举报事项 91 7.5.2举报受理事项查阅 92 7.6举报处理 93 7.6.1待处理举报事项 94 7.6.2举报处理事项查阅 97 7.6.3举报调查事实复核 98 7.6.4生成问题台账 99 7.6.4整改意见书维护 100 7.6.5举报事实确认书 102 7.6.6举报处理意见 103 8. 整改管理 105 8.1 整改下发流程跟踪 105 8.1.1 功能描述 105 8.1.2 操作权限 105 8.1.3 操作流程 105 8.1.4 操作界面 106 8.1.5 注意事项 107 8.1.6 打印输出 107 8.2 整改意见书接收 107 8.2.1 功能描述 107 8.2.2 操作权限 107 8.2.3 操作流程 108 8.2.4 操作界面 108 8.2.5 注意事项 110 8.2.6 打印输出 110 8.3 整改复议 110 8.3.1 功能描述 110 8.3.2 操作权限 110 8.3.3 操作流程 111 8.3.4 操作界面 111 8.3.5 注意事项 117 8.3.6 打印输出 117 8.4 整改回复 117 8.4.1 功能描述 117 8.4.2 操作权限 117 8.4.3 操作流程 117 8.4.4 操作界面 118 8.4.5 注意事项 122 8.4.6 打印输出 122 8.5 整改核销 122 8.5.1 功能描述 122 8.5.2 操作权限 122 8.5.3 操作流程 123