二期会计稽核概要.ppt

 三、二期上线重点提示 （三）市县操作要点 5、疑点预警 （2）预警单查询：可查询本机构处理的预警信息，选中一条预警信息点击查询，系统回显查看明细、查看流程。查看明细可查询本预警单下包括的具体明细，根据预警代码的不同，回显机构代码、交易日期、账号、交易时间、前台流水、交易金额、交易代码、交易名称。查看流程可查询该预警批次的处理状态。  三、二期上线重点提示 （三）市县操作要点 6、空包接收 凭证状态选择“待接收”进行查询，可查看稽核中心返回的空包情况，核对收到的实物信息与系统登记信息一致后，接收确认。 寄送机构(备注）的填写内容：凭证专用详情单的邮件编号-大包内所含凭证大包数量/大包内所含小包数量。如990099900-1-15,市县督导可上网查询HA990099900HA的凭证大包处理情况，-1表示大包里还有1个大包，-15表示大包里还有15个小包。  三、二期上线重点提示 （三）市县操作要点 6、空包接收 谢谢大家！ 会计稽核个人业务 汤艳霞 主要内容 二期上线业务种类 二期上线凭证整理规范 二期上线重点提示 一期凭证整理存在的问题 小结 一、二期上线业务种类 个人会计稽核二期上线新增的业务种类有 外币 基金 理财 国债 中间业务 贵金属 保险 二、二期上线凭证整理规范 （一）柜员办理业务量日计表 “柜员办理业务量日计表”有所变动，在会计稽核系统业务制度共享中下载，上线后使用新版日计表。 新版日计表中添加了两项内容，一是新增业务的统计量；二是柜员当日所在的台席编号（一类网点已接入视频监控系统需填写）。 新版柜员办理业务量日计表 二、二期上线凭证整理规范 （ 二）柜员凭证整理顺序 以柜员为单位按业务类型排列凭证顺序压码：1.储蓄 2.汇兑 3.外币 4.基金 5.理财 6.国债 7.中间 8.贵金属 9.保险。 同一笔业务流水按先主后附依次接续压号，主附件不得分离，不同主件的附件不得交叉混放，不同柜员的凭证不得混放。 二、二期上线凭证整理规范 （ 三）凭证整理要求 所有凭证均不得折叠、折角；不得使用胶水、大头针、曲别针、订书针等介质将凭证主件和附件粘连或硬性放置在一起。 一个柜员的凭证需使用多个凤尾夹时，应将多个凤尾夹用介质连在一起，使扫描员能快速判断这是一个柜员的凭证，避免漏扫。 二、二期上线凭证整理规范 （四）凭证使用要求 1、使用新版本的单册 目前各支行存在新老版本的单册混合使用的情况。如：“中国邮政储蓄银行个人理财产品协议书”有三个不同版本在同时使用，请各支行及时请领必威体育精装版版本的各种类业务单册使用。 二、二期上线凭证整理规范 不能 继续 使用 二、二期上线凭证整理规范 不能 继续 使用 请并 领使 取用  二、二期上线凭证整理规范 二、二期上线凭证整理规范 （四）凭证使用要求 2、不常用交易打印的凭单 不经常发生的业务，柜员不确定要使用哪类单册，就会错误的打印在其它凭证上。二期上线后要确保机打记录打印在正确的业务单册上，实际工作中具体可参考“主附件分类表”。 可以通过业务学习、晨会等方式重点培训不常用交易打印的业务凭单，在实际工作中能够快速正确地使用。 二、二期上线凭证整理规范 （四）凭证使用要求 3、理财产品说明书、风险评估报告 对于自行下载的理财产品说明书包括风险评估报告要统一打印在A4纸上。 若有多张每张都要压号。 二、二期上线凭证整理规范 （四）凭证使用要求 4、批量业务 （1）身份证复印件不加盖附件章（只限被代理人身份证复印件）。系统中批量业务的每一个客户信息都会产生一笔交易流水，稽核中心通过系统中的流水与网点上交的身份证复印件进行核对，缺失一张身份证复印件就会产生一笔“有流水无凭证”的重大差错。