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“一稿多投”的法理分析和规制策略 　　【摘要】“一稿多投”是一种学术与社会现象，无论是对期刊出版者、作者，还是对读者都有正反两方面的影响。从法理上分析，我国版权制度并没有明确“一稿多投”的法律性质。解决“一稿多投”问题要采取综合措施，一方面相关部门要完善立法，另一方面期刊出版者要加强管理，保护作者权利，利用合同模式取得相关权利，并通过技术手段及时发现“一稿多投”行为，对违约的作者采取必要的处罚措施。 　　【关键词】期刊；一稿多投；版权；合同 　　【作者单位】朱春花，徐州工程学院学报编辑部。 　　【基金项目】2016年度江苏省期刊协会立项课题“发挥新媒体传播优势，提升期刊的传播能力”（2016JSQKB003号） 　　“一稿多投”是长期以来困扰期刊出版而又未能妥善解决的问题。据统计，21世纪以来，“一稿多投”现象呈爆发式增长[1]。要解决“一稿多投”问题，必须对“一稿多投”的成因、利弊、性质等进行分析，对其合理性、合法性做出判断。“一稿多投”关乎期刊出版产业链利益关系的平衡，无论是对“一稿多投”的赞成说、否定说，还是折中说都是不同学者或行业集团基于自身利益诉求提出的，是权利博弈的结果。期刊人对“一稿多投”应做出客观全面的评价，探究症结，找到能够平衡利益关系的有效解决办法。 　　一、 “一稿多投”的利弊分析 　　“一稿多投”是学术失约、学术不端、学术腐败行为，是违背学术伦理道德与学术规范的学术偏差[2]。“一稿多投”无论在道德范畴上还是法律范畴上都应当被禁止[3]。对“一稿多投”持反对观点的主要是期刊出版界人士，他们反对的理由包括：耗费了编审专家的精力与时间，霸占了稀缺的版面资源，影响了其他作品的及时发表，扰乱了期刊出版秩序，造成稿件组织、栏目编排、作者队伍建设等经营管理活动混乱，损害了期刊出版者的“首发权”，使期刊的社会声誉和形象受损，造成期刊阅读需求萎缩、征订和销售量下滑。但是，许多学者对“一稿多投”有不同见解。比如有学者针对“版面占用说”指出，关于重大事件、重要民生的文章，从中央期刊到地方期刊，都会广泛宣传，重复刊登不仅常见，而且合理。另有学者针对“经济受损说”认为，对期刊出版者利益构成威胁的，不是“一稿多投”，而是法定许可制度下无序的转载、摘编，没有期刊出版者可以举出因为“一稿多投”蒙受经济损失的实证。不少学者还认为“一稿多投”对期刊出版经营有积极的意义：可以培养期刊出版者的竞争意识和管理意识，从而改革经营模式，促使期刊主动适应市场的变化，缩短出版周期，争取优秀稿源，提高期刊档次与质量；使期刊稿源变得多元化，促使文章的主题与内容更加丰富；使期刊编辑对稿件的比较、取舍更加灵活，刊登的“精品”文章增多；使期刊的社会效益与经济效益得到提高。 　　大多数作者对“一稿多投”持赞成态度，认为在没有特别约定的情况下，“一稿多投”应被视作合法的主权行为[4]，是作者依法享有的合法权利[5]。他们认为，“一稿多投”对作者利益的维护体现在以下几个方面。其一，争夺发现权。学界以发现权作为评价学术水平和学术影响力的重要指标。不同期刊出版的周期不同，发表作品的时滞差别甚大，“一稿多投”这种数学上的运筹优选法自然就成了作者的首选[6]。其二，提高传播时效性。许多作品具有时效性，大多数作者很难把握每种期刊登载自己作品的时间，于是采取“一稿多投”的“撒网式”投稿。其三，提高稿件被录用率。一项针对高校教师的调查表明，60%以上的教师曾经“一稿多投”[3]。但“一稿多投”对作者也有不利影响：“一稿多投”行为若曝光，作者的学术声望就会受到影响；倘若“一稿多投”的作者被隶属单位追究责任，就可能面临暂停职称评定、评奖，或者受到警告、通报批评等处分；如果作者刻意将“一稿多投”当成攫取多次稿酬的途径，无形中会降低文章质量，使“垃圾文章”增加。 　　“一稿多投”对读者利益的影响同样不可小觑。读者希望通过阅读期刊获得尽可能多的信息，当读者在不同期刊上读到同一篇文章，或者是经过调整、重组、嫁接后的相同内容文章，不免产生厌恶心理，因为既消耗了时间与精力，又多支出了经济成本。可见，“一稿多投”不但会使期刊内容同质化，而且会使读者获取的信息量减少。 　　二、“一稿多投”的法理分析 　　期刊是汇编作品，是在原作品基础上的“二次创作”，期刊出版者只对期刊的“整体”享有版权，而期刊所刊登作品（除了职务作品、法人作品）的版权归原作者所有。期刊出版者行使权利，不得侵犯原作者的版权。也就是说，期刊出版者在未拥有合法权利的前提下，无权阻止作者对作品版权的使用，包括作者在将其作品投给一家期刊出版者之后，再将同一件作品投给另一家期刊出版者出版的权利。 　　《著作权法实施条例》第23条规定：“使用他人作品应当同著作权人订立许可使用合同，许可使用的是专有使用权的，应当采