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Chapter 9:  Non-tariff Trade Barriers and the New Protectionism 本章主要内容 引言 几种典型非关税壁垒的介绍 贸易保护主义理论 引言 Introduction I. 非关税壁垒的特点 更灵活 more flexible 更有效 more efficient 有更强的歧视性 more discrimination 很难对付 difficult to deal 非关税壁垒的影响 The Effect of Nontariff Trade Barriers I.进口配额 进口配额（Import quota） 一国对它允许进口的商品数量的直接限制。 进口配额主要用来保护进口国国内的工农业和实现国际收支平衡。 I.进口配额 进口配额的局部均衡效应： I.进口配额 配额与关税的比较： 配额对国内的价格机制及生产结构会产生较大影响；而关税的影响较小。 （进口配额会替代市场机制，而进口关税只是简单地改变了市场机制。） 配额涉及到许可证的发放问题。容易引发寻租行为。 配额的进口水平很确定，而税收情况下，控制进口的水平较困难。 II.出口补贴 出口补贴（Export Subsidies）： 指一国对它的出口商直接给予补贴或税收优惠以刺激其出口。 世贸组织规定出口补贴为不合法行为，一经判定，进口国可以对受到出口补贴的进口商品征收反补贴税（Countervailing duties, CVDs）。 II.出口补贴 出口补贴的常见形式： 生产补贴 Production subsidies 出口信贷 Exports credits 出口退税 Exports drawback 国外销售公司条款 Foreign sales corporations, FSC II.出口补贴 出口补贴的局部均衡效应： II.出口补贴 a + b : 国内消费者剩余的减少 a + b + c ：国内生产者剩余的增加 b + c + d ：政府的补贴成本 b + d ：净福利损失 或 保护成本 b ：消费扭曲 d ：生产扭曲 II.出口补贴 政府从事出口补贴的目的： 生产者可能成功地游说了政府对它进行补贴； 被补贴产业可能是重要的战略性产业（如高科技产业等），政府迫切需要发展它。 Review 配额是对进口的直接数量限制。一项进口配额与等量的进口关税具有相同的经济效应。如果政府在竞争性市场上拍卖进口许可证给最高出价者，那么其收入效应也与关税相同。 当市场供求等因素发生变化时实行配额会引起国内价格的调节，而实行关税则会引起进口数量的调节，因此配额通常比等量关税的限制性更强。而且配额容易导致垄断利润和腐败。 出口补贴是一国政府为刺激本国出口而隐蔽地对本国出口者给予各种形式的支付或优惠。出口补贴可以看作倾销的一种形式。同其他贸易壁垒一样，出口补贴也将给实施国带来福利的无谓损失。 EXERCISE 1. 把进口产品数量降低到与从价关税同等水平的进口配额 提高价格的幅度小于征收关税的情形 避免了关税的再分配效应 贸易保护的水平低于征收关税的情形 带来的政府收入水平很可能低于征收关税的情形 2. 各国政府更加倾向于采用配额而不是关税，这是因为 a.配额可以给政府带来更多的收入 b.关税的改变要受到国际贸易协定的严格控制 c.配额更好地保护生产者利益 d.配额更不利于腐败的政府官员进行寻租 3. 下列哪项不属于出口补贴的行为 a. 日本通过国属外贸银行向国外消费者提供低息贷款 b. 美国微软公司的海外附属公司享受营业利润的部分免税 c. 欧盟政府实行的共同农业政策 d. 中国政府为地震灾区所拨款项 * * *