第6章外部性及其矫正课件.ppt

第6章 外部性及其矫正 本章提要 1.外部性对效率的影响 2.外部性的私人对策 3.外部性的公共对策 1.外部性对效率的影响 1.1 外部性的性质 1.2 外部性的类型 1.3 外部性对效率的影响 1.4 进一步的探讨 1.1 外部性的性质 1.1.1 外部性定义 指某些个人和企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为止承担应有的成本费用或没有得到应有报酬的经济现象。换言之，外部性就是未在市场价格中得以反映的经济交易成本或收益。（吸烟、污染等） 1.1.2 外部性的特点 (1)存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 (2)存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 1.1.3 外部性的性质：相互性 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者（产权界定）。 1.2 外部性的类型 1.2.1 正外部性和负外部性 (1)正外部性（外部收益） 指给无偿给他人带来积极影响的行为； 如某种传染病的免疫接种。 (2)负外部性（外部成本） 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为。 1.2.2 生产外部性和消费外部性 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报 器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。 生产的正外部性：养蜂 生产的负外部性：造纸 1.3 外部性对效率的影响 1.3.1 负外部性与供给过剩：造纸 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民） 边际社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB (=MPB=MSB) 1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究 边际外部收益 （marginal external benefit，MEB） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外收益。（研究成果获益者、果园） 社会收益 MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC（=MPC=MSC） 1.4 进一步的探讨 1.4.1 达到效率产量水平的得失 模型不仅表明产量由 减少为 能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。 张三：生产者 李四：外部成本承受者 (图6-3 ) 1.4.2 正的外部效应：外部边际效应递减的情况 在存在正外部边际效应递减的情况下，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在较低产量水平下即的条件下MEB0，市场机制才会在资源配置效率方面失灵。 正的外部效应：外部边际效应递减的情况 2.外部性的私人对策 2.1 道德约束 2.2 企业合并 2.3 明确产权和谈判：科斯定理 2.1 道德约束 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟） 2.2 企业合并 2.2.1 企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。 2.2.2 例： 假定有造纸、养鱼两企业，纸厂位于河上游，渔场位于河下游。设造纸、养鱼行业企业众多趋完全竞争态。已知造纸厂:Cx=x2,Px=60; x是纸产量 渔场：Cy=y2+xy（渔场生产决策受造纸厂影响，造纸污染河水提高养鱼成本）,Py=42，y是鱼产量。 (1) 社会最优： Πs=TR-TC=（TRx+TRy）-（TCx+TCy） =Px·X+Py ·Y-Cx-Cy =60x+42y-x2-y2-xy 利润最大化一阶条件： 得：Xs=26，Ys=8， Πs=948 (2)市场最优： 因为行业中每家企业都是价格接受者，所以Px=MPBx，Py=MPBy。 造纸厂：Px=MCx 60=2x，得最优Xp=30， Πx= Px·X-Cx=60×30-302=900 渔场：Py=MCy 42=2y+x，得最优Yp=6 Πy=Py·Y-Cy=42×6-62-30×6=36 (3)对比： 显然分散决策的纸产量过高（相应污染过重）鱼产量过少。从利润最大化角度： Πs