开展“内控和案防制度执行年”的实施意见.docVIP

关于印发《中国农业发展银行 山东省分行开展内控和案防“制度执行年” 活动实施意见》的通知 各市分行、省行营业部： 现将《中国农业发展银行山东省分行开展内控和案防制度执行年活动实施意见》印发给你们，请认真遵照执行。 二○一○年六月九日 中国农业发展银行山东省分行 开展内控和案防制度执行年活动实施意见 为进一步加强制度执行力建设，扎实推进内控和案防工作有效开展，促进全行工作稳健运行，根据银监会和总行关于开展银行业内控和案防制度执行年(以下简称：制度执行年活动)活动部署，结合我行实际，提出开展制度执行年活动如下实施意见： 一、指导思想 开展制度执行年活动，要以科学发展观为指导，以制度落实为重点，以风险案件防范为中心，以现行内控和案防制度为标准，在全辖建立健全用制度防范案件风险的良性机制，努力形成按制度办事，靠制度管人，用制度规范行为的长效机制，推进合规文化建设，为打造现代农业政策性银行提供强有力保障。 二、工作目标 通过“制度执行年”活动的有效开展，使各级行特别是基层行员工的内控与案防制度执行意识和执行力得到明显增强，有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控和案防制度得到进一步健全和规范，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的制度执行力文化。 二、工作步骤 全辖“制度执行年”活动，从6月上旬开始，到11月底基本结束。分五个阶段组织实施。 (一)动员部署阶段 (6月15日底前)。 ?各级行一是要统一思想，广泛宣传，层层动员，明确活动的目的、内容、意义和要求，提高干部职工对制度执行年活动重要性的认识。二是要层层组建领导机构和工作机构，要分解任务，明确各部门分工，建立工作责任制。三是除上级行明确的文件目录外，梳理、汇总本行相关内控与案防制度，列出对照检查的规章制度目录，为学习制度、落实制度打下基础。四是根据总行实施方案和省行实施意见，制定本行开展制度执行年活动的具体落实措施。 (二)学习阶段(6月15日-6月底)。 各级行要在规定的时间内，组织干部职工认真学习各项规章制度。对全行性制度，要确保人人了解；对本部门制度，要确保人人熟知；对本岗位制度，要确保人人精通。通过学习，培养干部职工自觉执行制度的意识，提高干部职工综合素质，增强干部职工自我保护和防范意识。 各级行根据本单位工作实际确定学习重点。学习阶段以自学为主，以处、部室为单位集中学习的时间不少于20个小时，行领导要按照工作分工，对学习进行检查辅导。 （三）自查自纠阶段（7－8月） 在自查自纠阶段，各级行要结合实际,确定内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点行、部门和业务环节,组织开展自查自纠工作，对照内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。既要查找思想认识上的问题,又要查找操作层面上的问题；既要查找有章不循的问题，又要查找无章可循或规章制度不完善的问题；既要分析存在问题的原因，又要提出解决问题的办法。特别是要对近年来内外部审计、业务检查和各项监督检查中发现的问题进行归类整理，认真对照检查整改落实工作是否到位。在搞好单位自查自纠的同时，要督促干部职工认真做好个人自查。各级行领导干部，尤其是“一把手”要以身作则，带头检查制度落实情况。班子成员要对“制度执行年”活动开展情况进行检查督导，对违章违规行为严肃处理和责任追究，确保有章必循、违章必纠，促进制度落实到位。 自查自纠阶段结束后，各级行要形成自查分析报告，以适当方式向员工公布，接受评议和监督。各二级分行要汇总辖内各支行自查自纠情况，于8月15日前上报省行和属地银监局。省行在自查阶段适时组织抽查督导，汇总全辖自查自纠情况，形成报告，于9月10日前上报总行和省银监局。 (四)整改提高阶段 (9－10月)。 在总结提高阶段，各级行要根据自查情况，提出整改措施并认真进行整改。通过整改，堵塞漏洞，并举一反三，进一步巩固活动成果，使制度执行作为一项长期的要求坚持下去。要完善有关制度，确保制度的有效性、可操作性和实用性。要坚决纠正制度执行中存在的问题以及制度落实不到位的现象。要联系实际，提出进一步加大制度执行力度、杜绝违章违规操作、增强风险防范意识和能力的措施与办法。要结合自身实际，认真抓好涉及信贷、人事、财务和责任追究等方面的重点制度建设，使内控制度得到不断完善，覆盖到每一个业务环节、每一个部门、每一个岗位、每一个干部职工。要加强风险案件管控平台建设，进一步整合现有风险案件防控资源，前移风险案件防范关口，最大限度发挥风险案件扁平化管理的优势，切实做到及时预警，有效防范。要完善检查考核制度，防止制度虚设及考核制度不严的状况出现，从而有效提升制度执行年活动的水平和严格遵守制度、执行制度、维护制度的激励作