融资融券题目-20110827.doc

1.投资者从事融券交易，除了“直接还券”方式外，还可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。 融资买入 买券还券 卖券还款 融券卖出 2.投资者向证券申请注销信用证券账户的，证券公司和投资者应该在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。 错误 正确 3.融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确定，不能够调整 错误 正确 4.投资者参与融资融券交易的成本包括（）。 印花税 以上都包括 佣金、手续费 融资利息、融券费率 5.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 正确 错误 6.（）是指投资者交付的保证金与融资、融券交易金额的比例。 维持担保比例 折算率 保证金 保证金比例 7.投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）。 证券公司有足够的资金可供融出 融资买入证券品种属于标的证券 以上都包括 执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额 8.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。 正确 错误 9.投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外，还可以作其他用途。 正确 错误 10.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。 80% 65% 90% 70% 11.投资者在融资业务中存在亏损放大的风险。 正确 错误 12.如果某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。 100 300 200 220 13.“融券”是指客户向证券公司借入什么 上市证券 债券 股票 基金 14.融资融券合同应约定融资融券特定的（ ）关系 财产委托 财产托管 财产信托 财产买卖 15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有： 3个 2个 1个 没有限制 16.股票作为融资买入、融券卖出标的证券的，应当符合下列条件（）。 在交易所上市交易满三个月 股票交易未被证券交易所实行特别处理 股票发行公司已完成股权分置改革 以上均包括 17.（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。 折算率 保证金 保证金比例 维持担保比例 18.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。 转入担保物 授信 转出担保物 偿还债务 19.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入 15% 20% 25% 10% 20.（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。 信用证券账户 融资专用资金账户 信用资金账户 融券专用证券账户 1.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。 转入担保物 授信 转出担保物 偿还债务 2.当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出《追加担保物通知》，投资者必须在（ ）追加担保金使维持担保比例高于150% 1个交易日内 2个交易日内 3个交易日内 4个交易日内 3.（）是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。 维持担保比例 可充抵保证金证券折算率 标的证券 保证金可用余额 4.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。 正确 错误 5.投资者在融资融券交易前，所需要经历的业务环节包括（）。 签订合同和风险揭示书 转入担保物 开立账户 以上都包括 6.担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（ ） 按客户的意见以券商的名义投票 按券商的意见已券商的名义投票 不允许参加投票 以每位客户的名义投票 7.融券期间，投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时，投资者应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。 正确 错误 8.投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。 错误 正确 9.（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。 信用证券账户 融资专用资金账户 信用资金账户 融券专用证券账户 10