中山大洋电机股份有限公司合伙人计划暨核心管理团队持股计划.pdf

合伙人计划暨核心管理团队持股计划 （草案） 中山大洋电机股份有限公司 “合伙人计划”暨 核心管理团队持股计划 （草案） 二零一七年一月 1 合伙人计划暨核心管理团队持股计划 （草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证持股计划内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示 1、中山大洋电机股份有限公司（以下简称“大洋电机”，“本公司”）合伙人计 划暨核心管理团队持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息 披露业务备忘录第 7 号：员工持股计划》（以下简称“《备忘录7 号》”）等有关法 律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2 、持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分 配等强制员工参加持股计划的情形。 3、持股计划最终募集资金总额以实际募资总额为准。资金来源为公司计提的 持股计划专项基金、员工合法薪酬以及自筹资金（如有）。 4 、持股计划可自行管理，亦可委托具有资产管理资质的机构管理（包括但不 限于信托公司、保险资产管理公司、证券公司、基金管理公司等）。在公司股东大 会审议通过持股计划及同意授权董事会按持股计划决定后续各期持股计划的实施 后，各期的管理模式及管理机构由公司董事会决定。 5、持股计划以二级市场购买等法律法规许可的方式（包括但不限于二级市场 竞价交易、大宗交易、协议转让、参与认购公司非公开发行的股份、参与认购公 司配股等）取得并持有标的股票。 6、持股计划取得的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工 持有的持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。标的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过 二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 7、持股计划的存续期：持股计划每年滚动推出，持股计划的终止由董事会审 议决定。各期持股计划的存续期为自董事会审议通过之日起 54 个月，存续期满 2 合伙人计划暨核心管理团队持股计划 （草案） 后，当期持股计划即终止，亦可由持股计划管理委员会提请董事会审议通过后延 长。 8、持股计划的锁定期：每期持股计划的锁定期不得低于 12 个月，以非公开 发行方式实施持股计划的，锁定期不得低于 36 个月，自公司标的股票登记至资产 管理计划/持股计划名下时起算。 9、公司董事会对持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通 知，审议持股计划，并提请股东大会授权董事会决定后续各期持股计划的实施。 公司审议持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。持股计 划必须经公司股东大会批准后方可实施。后续各期持股计划的实施授权董事会审 议。 10、第一期持股计划计提的专项基金为不超过 1500 万元，约占公司 2015 年 度净利润的 4.03% 。最终募集资金总额以实际募资总额为准。资金来源为公司计 提的持股计划专项基金。 11、第一期持股计划设立后委托国信证券股份有限公司成立国信证券-大洋电 机 2017 年第一期员工持股定向资产管理计划进行管理，国信证券-大洋电机 2017 年第一期员工持股定向资产管理计划主要投资范围为购买和持有本公司股票。 12、股东大会通过持股计划后 6 个月内，国信证券-大洋电机 2017 年第一期 员工持股定向资产管理计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式完成标的股 票的购买。 13、以国信证券-大洋电机 2017 年第一期员工持股定向资产管理计划的资金 规模上限不超过 1500 万元，根据公司 2017 年 1 月 25 日的收盘价8.18 元/股测 算，国信证