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武汉塞力斯医疗科技股份有限公司 2016年度监事会工作报告 2016年度，公司监事会按照中国证监会的有关规定，本着对全体股东负责的 态度，认真履行 《公司法》和 《公司章程》赋予的职责。报告期内，监事会共召 开七次会议，并列席了年度股东大会和董事会会议，认真听取了公司在生产经营、 投资活动和财务运作等方面的情况，参与了公司重大事项的决策，对公司定期报 告进行审核，对公司经营运作、董事和高级管理人员的履职情况进行了监督，促 进了公司规范运作水平的提高。 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开七次会议，会议审议事项如下： 1、2016年1月29日，公司以现场的形式召开了第二届监事会第三次会议，会 议审议通过了《关于确认公司最近三年 （2013年1月1日至2015年12月31日）财务 报表的议案》。 2、2016年5月18日，公司以现场的形式召开了第二届监事会第四次会议，会 议审议通过了《关于监事会2015年度工作报告的议案》、《关于2015年度公司内 部控制自我评价报告的议案》、《关于继续聘请中审众环会计师事务所 （特殊普 通合伙）为公司2016年审计机构的议案》。 3、2016年8月8日，公司以现场的形式召开了第二届监事会第五次会议，会 议审议通过了《关于确认公司最近三年及一期（2013年1月1日至2016年6月30日） 财务报表的议案》。 4、2016年10月24日，公司以现场的形式召开了第二届监事会第六次会议， 会议审议通过了 《关于公司2016年第三季度季度报告及其正文的议案》。 5、2016年11月17日，公司以现场及通讯相结合的形式召开了第二届监事会 第七次会议，会议审议通过了 《关于修改监事会议事规则的议案》。 6、2016年12月16日，公司以现场及通讯相结合的形式召开了第二届监事会 第八次会议，会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资 金的议案》。 7、2016年12月28日，公司以现场及通讯相结合的形式召开了第二届监事会 第九次会议，会议审议通过了《关于以募集资金补充置换预先已投入募投项目自 筹资金的议案》。 二、公司规范运作情况 1、公司法人治理情况 报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》 行使职权。会议的召集、召开、表决和决议等程序合法合规。各位董事和高级管 理人员尽职尽责，严格执行股东大会和董事会决议，未发现违反法律、法规和公 司章程或损害公司利益的行为。 报告期内，经中国证券监督管理委员会核准，公司股票已于2016年10月31 日在上海证券交易所上市。公司根据本次发行上市的实际情况及《上市公司章程 指引》的规定，修订了 《公司章程》以及 《股东大会议事规则》、 《董事会议事 制度》、 《监事会议事规则》、 《对外投资管理制度》、 《关联交易决策制度》、 《公司内幕信息知情人登记管理制度》、《公司董事、监事和高级管理人员所持 公司股份及其变动管理规则》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等公司 治理制度。 2、检查公司财务状况 报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认真的检查，强化 了对公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为公司财务管理规范，内控制度 严格，未发现违规担保，也不存在应披露而未披露的担保事项。 3、公司的关联交易情况 报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，认为 公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损 害公司和关联股东利益的行为。 4、公司的内控规范工作情况 报告期内，公司根据监管部门对上市公司内控规范的要求，继续落实内控规 范工作方案，陆续组织实施了 2016 年度内控规范工作；组织实施了控股子公司 的财务收支情况和销售与收款环节的内控执行情况的检查工作，确保了控股子公 司财务信息的真实、完整和准确；组织实施了公司在建工程的监督检查工作，确 保了公司在建工程的规范运作。结合实际情况修改、补充、完善公司及控股子公 司的管理，进一步提高了公司及控股子公司的经营管理水平和风险防范能力,保 护了股东权益，促进了公司的可持续发展。 5、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况 公司严格按照上市公司监管的有关要求，为规范公司内幕信息管理行为，加 强公司内幕信息必威体育官网网址工作，防范内幕信息知情人员滥