科研不端行为的法律化及其方法.PDFVIP

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＳｈａｎｄｏｎ ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｏｆＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏ 第 卷 第 期 ｇ ｙ ｇｙ １３ ２ Ｖｏｌ．１３ Ｎｏ．２ 　 ３６ 年 月 　　　 ２０１１ ４ Ａｒ．２０１１ ｐ 犛犛狅狅犮犮犻犻犪犪犾犾犛犛犮犮犻犻犲犲狀狀犮犮犲犲狊狊 科研不端行为的法律化及其方法 李绍章 （上海政法学院 司法研究所，上海 ２０１７０１） 摘 要：对科研不端行为进行法律规制必须首先解决范畴界定，且应符合规制逻辑。国家立法处理科研不端行为， 　 须对科研不端行为进行法律化改造。法律化是科研不端行为的认定原则，具有规范意义、价值意义及现实意义上 的正当性。根据法律规则和法律原则对科研不端行为进行法律解释，是科研不端行为法律化的主要方法，也是科 研不端行为调查处理中的基本认定技术。 关键词：科研不端行为；法律化；认定；法律解释 中图分类号： ； ； 文献标识码： 文章编号： （ ） Ｄ９０Ｄ９１２．１Ｇ３０１ Ａ １００８７６９９２０１１０２００３６０８ 　　　 　　　 科技活动或科研行为中的不端行为，已经引起了科技界、学术界以及国家和社会的广泛重视。在科研不 端行为处理制度的创制与完善以及实际调查处理中，如何认定科研不端行为，无疑是处理科研不端行为立法 与实践中的一个重要问题。 年 月由科技部部务会议审议通过的《国家科技计划实施中科研不端行为 ２００６ ９ 处理办法（试行）》（以下简称“处理办法”），对科研不端行为作出了界定，并明确规定了调查处理科研不端行 为的主体、权限、程序及相关事宜。本文以该立法文件为例，以认定为中心，借助法解释技术就科研不端行为 的属性、法律化及其方法作一探讨。 一、法律规制下科研不端行为属性的反思 （一）科研不端行为的界定与规制逻辑 科研诚信建设领域有其基石范畴。所谓基石范畴，“是某一学术领域或学科中根本观点和基本方法的集 ［］ １ 中体现，因而它是一种理念体系区别于其他理念体系的标记” ，科研不端行为无疑是科研诚信建设的基石 范畴，但科研不端行为究竟为何种属性，仁智各见。 整体而言，科研不端行为是一个综合性概念，它既包括各种科研不道德行为，也包括各种科研违法行为。 在科研违法行为中，又包括科研违约行为、科研侵权行为、科研行政违法行为和科研犯罪行为等。可以说，所 有违背科研道德伦理与法律规范及其他触犯科研诚信原则的行为，均属科研不端行为。但在类型学视野下， 科研不端行为之涵义界定却有广义和狭义之分。广义上，科研不端行为泛指违背科学研究道德伦理规范和 法律规范的一切行为。狭义上的科研不端行为则应视不同情形而定，在行为的类型化价值判断意义上，科研 不端行为是与科研违法行为相并列的概念，即仅指属于道德伦理规范调整但尚未触犯法律规范的行为；但从 行为的国家强制性管控意义上而言，科研不端行为则专门指科研违法行为，也就是说，科研不端行为就是科 研违法行为。如果说前者是价值意义上的科研不端行为，那么后者则是规范意义上的科研不端行为。 对科研不端行为的不同性质界定，直接决定其规制方法。纯粹道德伦理范畴内的科研不端行为，其规制 收稿日期： ２０１１０３２９ 基金项目：科技部科研诚信建设专项课题“调查处理科研不端行为的法律依据研究” 作者简