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新东方新材料股份有限公司 辅导工作总结 二〇一五年九月 新东方新材料股份有限公司 辅导工作总结文件目录 1 辅导工作总结报告 新东方新材料股份有限公司对海通证券股份有限公司辅导工 2 作的评价意见 海通证券股份有限公司对新东方新材料股份有限公司配合辅 3 导工作开展的评价意见 天健会计师事务所 （特殊普通合伙）关于新东方新材料股份 4 有限公司上市辅导工作的评价意见 浙江天册律师事务所关于新东方新材料福根有限公司上市辅 5 导工作的评价意见 新东方新材料股份有限公司关于对中介机构所提供资料真实 6 性、准确性、完整性、及时性的承诺 海通证券股份有限公司关于对新东方新材料股份有限公司辅 7 导出具的承诺 海通证券股份有限公司 关于新东方新材料股份有限公司 辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局： 新东方新材料股份有限公司（以下简称“新东方新材料”、“发行人”或“公 司”）作为依法设立并合法存续的股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在 上海证券交易所主板上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开 发行股票并上市管理办法》等有关规定，以及与海通证券股份有限公司（以下简 称“海通证券”或“辅导机构”）签订的《股票发行与上市辅导协议》，新东方新 材料聘请海通证券作为辅导机构。2014 年 7 月 31 日，海通证券向贵局递交了新 东方新材料首次公开发行股票并上市的辅导备案申请，并获得受理。 海通证券按照向贵局备案的辅导方案，结合新东方新材料的实际情况对其进 行了辅导，并于 2015 年 8 月向贵局报送了第一期辅导工作备案报告。 截至本报告出具日，辅导工作已取得了良好效果，达到了辅导计划的目标要 求。现就本次辅导工作向贵局作如下汇报： 一、辅导时间 新东方新材料接受辅导时间自 2014 年 7 月至 2015 年 9 月。 二、辅导机构及辅导工作人员的组成情况 1、辅导机构 承担本次辅导工作的辅导机构为海通证券。此外，辅导机构也安排了发行人 审计机构一一天健会计师事务所（特殊普通合伙）、发行人律师一一浙江天册律 师事务所参与辅导工作。 2 、辅导工作小组的组成 根据海通证券与新东方新材料签订的辅导协议及制定的辅导计划，海通证券 委派顾峥、王莉、张子慧、汪洋晹、刘赛辉、向超共六位辅导人员组成辅导小组 对公司进行辅导，其中王莉为辅导小组组长。第一阶段辅导期内，原辅导小组成 员向超因工作变动关系不再担任辅导人员，新增辅导人员曾畅，辅导工作小组其 他成员未发生变动，当前辅导人员为顾峥、曾畅、张子慧、王莉、汪洋晹、刘赛 辉。 上述人员均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会的有关规 定。 参与本次辅导工作的辅导人员情况如下： 顾峥 先生：保荐代表人，注册会计师，海通证券投资银行部董事总经理。 曾主持完成济南轻骑B 股、上海梅林 IPO、上海贝岭 IPO 、欣龙无纺 IPO 、中国 民生银行IPO 、中华企业配股、万象集团配股、申达股份配股、山推股份配股、 天津天药股份可转换债券、中国海诚 IPO 、华东数控 IPO 、厦门国贸增发、厦门 国贸配股、平高电气增发、大众公用再融资、上海电气 IPO 、徐家汇商城 IPO 、 姚记扑克 IPO 、三江购物 IPO 、威海广泰增发、世茂股份发行股份购买资产、大 江股份再融资、道明光学 IPO 、泰华电讯 IPO 、界龙实业非公开发行、威海广泰 增发，现正负责执行宜净环保 IPO 、