廉洁风险点岗位防控措施范例.doc

廉洁风险点岗位防控措施 审核： 二0一二年九月 目 录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 1 一、印章使用管理 1 二、报帐管理 2 三、员工招聘及干部选拔录用管理 2 四、物资出库管理 4 五、废钢回收及报废物资出售管理 5 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 6 廉洁风险点岗位防控措施 8 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 8 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 10 三、库工岗位廉洁风险防控措施 12 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 15 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 17 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 18 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 19 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 24 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 25 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 27 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心 二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支； 2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 （一）廉洁风险点 1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单； 2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位； 3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定； （二）管理流程 （三）涉及岗位 劳资员、部门负责人、公司领导、办公室 四、物资出库管理 （一）廉洁风险点 1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失； 2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序； 3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失； 4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失； 5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失； （二）管理流程 （三）涉及岗位 业务中心配货员、收款员、库工、门卫 五、废钢回收及报废物资出售管理 （一）廉洁风险点 1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失； 2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利； 3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 押运员、门卫、财务 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 （一）廉洁风险点 1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失； 2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失； 3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失； 4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失； 5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失； 6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失； 7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失； 8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失； 9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失； （二）管理流程 （三）涉及岗位 各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管 廉洁风险点岗位防控措施 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 岗位职责 负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、必威体育官网网址工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。 工作流程 岗位廉洁风险分析 办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下： 违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度； 不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失； 文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，