12公共规制02.ppt

12 公共规制 杨志勇 张馨 公共经济学 清华大学出版社 2005年 12公共规制 目标 了解公共规制的定义和种类 了解公共规制的基本形式 了解激励性规制合同的设计与选择 了解公共生产与公共收费 了解公用事业单位改革 了解公共规制的未来发展趋势 12.1 公共规制（regulation）：定义与种类 12.1.1 公共规制的定义 公共规制是公共部门为了实现特定的目标而进行的经济活动。所谓公共规制，是指具有法律地位的、相对独立的公共部门，为了实现特定目标，依照法律法规对企业、个人或其他相关利益主体所采取的一系列行政管理与监督行为。公共规制或者直接干预市场配置机制，或者间接改变企业和消费者供需决策。公共规制的经济作用体现在资源配置和收入分配上，其中，资源配置是最为主要的。 公共规制的原因 自然垄断； 外部性； 信息不对称 12.1.2 公共规制的种类 根据其活动领域的不同，公共规制可以大致分为经济性规制（economic regulation）和社会性规制（social regulation）。 12.1.2 公共规制的种类 所谓经济性规制，是指公共部门通过价格、产量、进入与退出等方面的规定而对企业等经济利益主体的决策所实施的各种强制性约束。经济性规制的领域主要包括自然垄断领域和存在信息不对称的领域。 所谓社会性规制，是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。 12.1.3 规制俘获理论 公共规制的初衷是为了提高社会福利。建立在这样的假设的基础之上的理论，属于规制的公共利益理论（public interest theory of regulation）。 12.1.3 规制俘获理论 政府规制经济理论（economic theory of regulation），研究重点是政府规制过程对收入分配后果的影响以及规制者本身所具有的各种动机。政府规制俘获理论（capture theory of regulation）就是这种理论的一个核心内容： 规制总是有特定的规制者，而规制者可能被利益集团所“俘获”，按照利益集团的要求进行规制。各种利益集团都会对公共规制产生一定的影响。在定价方面，垄断企业形成的利益集团要求规制者制定较高的价格，而消费者要求较低的价格，最终结果可能是较高的价格出台。许多规制者的权限没有得到或无法得到清晰的界定，这就使得它们拥有相当大的决定权，从而为各种利益集团进行游说活动提供了机会。规制机构最终为其所服务的行业所俘获。 12.2公共规制过程 规制立法：包括新的规制措施的出台以及以后的修改和调整。公共规制所依据的是法律。相关法律的出台是公共规制过程的第一步。 公共规制的第二步是执法。法律通过之后就进入了实施阶段。规制机构获得法律授权执行法律。 规制过程的最后一个阶段是放松或者解除规制。 12. 3规制的方式 12.3.1 进入规制或退出规制 进入规制：公共部门对某些行业实行进入限制，如对进入行业数量的限定，如出租车牌照、电信牌照。 退出规制：公共部门规定 某些企业不能退出特定的服务领域，如邮政服务。 12.3.2 标准规制 标准规制涉及的范围很广。所谓标准规制，是指公共部门对某些产品或服务的质量提出标准要求，未达标者不能提供这些产品或服务。如对药品标准、交通安全标准、环境污染标准等。 12.3.3 价格规制 （1）价格规制的定义 所谓价格规制，是指公共部门通过公共定价的方式，影响企业决策，以达到规制目标。公共部门可能采取的定价方式主要有：规定最高价、规定最低价、规定价格涨跌空间、规定按边际成本进行定价、规定按平均成本进行定价，等等。典型案例：中国民航票价改革（见专栏12－2）。 12.3.3 价格规制 （2）公共定价的具体形式 公共定价的具体形式多种多样 线形定价（linear pricing）：线形定价又分为定额价格和同一从量价格。定额价格，不论消费量大小，都按固定的标准收费。同一从量价格，无论消费量的大小，都按同一的单一价格收费。 12.3.3 价格规制 非线形定价（nonlinear pricing）。 两部定价：价格分为两部分：一是与消费量无关的“基本费”；二是根据消费量有关的“从量费”。如电话费。 高峰负荷定价：许多自然垄断行业需求波动大，高峰用电收取更高价格；繁忙时期的道路收费。 阅读案例：专栏12－3（收费及政府信用） 12.3.4 征税规制 公共部门为了对某些经济活动进行限制，可能采取征税的方式。迫使企业生产的边际私人成本等于边际社会成本，实现企业外部成本的内部化。例如：污染税。 问题： 准确界定边际外部成本问题； 难以了