01新三板信息查询业务案例.pptx

新三板信息查询业务介绍 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 1 中国结算北京分公司 | 魏青 2016.9 中国证券登记结算公司介绍 目录 2 PART 1 公司简介 公司职能 北京分公司介绍 中国证券登记结算公司介绍 公司简介 2001年，根据《证券法》中关于证券登记结算采取全国集中统一运营方式的相关规定而设立。 北京分公司 → 全国股转公司 上海分公司 →上交所 深圳分公司 → 深交所 3 总部 4 2 公司职能 《证券法》第七章 第一百五十七条 证券和资金的清算交收 与证券登记结算业务相关的查询、咨询和培训服务 证券的登记、证券持有人名册维护 证监会批准的其他业务 受发行人委托进行权益分派 中国证券登记结算公司介绍 证券账户的设立和管理 4 3 北京分公司 投资者业务部 新三板数据统计、分析 信息服务：人工智能客服 法律岗：协助司法冻结 账户业务 （特殊机构及产品） 查询业务 质押业务 非交易过户 发票的开具 (营改增) 新三板资金的清算与交收 股份初始登记 新增股份登记 股份解限售登记 股份限售登记 数据查询类业务 权益分派 全部实现线上办理 中国证券登记结算公司介绍 中国结算 北京分公司 综合部 财务部 5 发行人在线业务平台的使用 目录 6 PART 2 发行人业务指南的下载路径 平台登录及注意事项 业务指南的下载路径 7 1 登录我司官网 http：// 发布日期：2016.5.19 下载路径：中国结算官网-法律规则-业务规则-登记与存管-全国股份转让系统-发行人业务指南 1插入U-KEY，弹出中国结算官网，点击 登录 平台登录及注意事项 8 2输入用户名、密码及PIN码，登录网上用户平台 平台登录及注意事项 9 注意： 当日输错5次PIN 码后，UKEY将被锁死！ 当日输错8次密码后，将无法登录发行人在线用户平台！ 3点击 “全国股转系统发行人服务” 平台登录及注意事项 10 登录后，看不到此选项是什么原因？ 关键信息维护，请点这里 经办人信息维护，请点这里 具体维护操作请详见《发行人业务指南》27-28页 关键信息:公司全称、社会统一信用代码 平台登录及注意事项 1 公共功能 发行人业务 通知公告 4 在办业务列表 11 点击选项无反应怎么办？ 调整浏览器兼容性视图设置 设置手机短信提醒功能，接收通知 2 3 信息查询业务介绍 目录 12 PART 3 发行人信息查询业务概述 不定期持有人名册查询 主动下发类查询 信息披露义务人持股及股份变更情况查询 13 信息查询业务包含哪些服务？ 1.公司要披露定期报告了，应该如何查询名册和股本结构情况呢？ 2.公司股价波动较大，为什么提交股东名册查询申请中登老师给驳回了？ 3.股东大会即将召开，应该确定股东名册的股权登记日呢？ 4.每个月中、月末下发的定期名册为什么到期没有按时下发呢？ 发行人信息查询业务概述 14 法律法规 《证券法》 《证券登记结算管理办法》 业务规则 《证券登记规则》 业务指南 《证券持有人名册服务业务指引》 《中国结算北京分公司发行人业务指南》 名册服务适用的规则 15 线下查询类 主动下发类 申请查询类 不定期持有人名册 股份冻结数据 信息披露义务人持股及变更查询证明 定期持有人名册 股本结构表 限售股明细数据 股息红利差异化征税明细 发行人信息查询业务概述 16 发行人信息查询业务概述 类型 查询内容 出具方式 申请查询类 不定期持有人名册 申请+审核下发 股份冻结数据 申请+不审核下发 主动下发类 定期持有人名册 月初、月中自动下发前一工作日日终股东名册 （如月初、月中非工作日时，下一个工作日下发） 限售股明细数据 同定期持有人名册 股本结构表 按股份性质统计：每日自动下发； 按股东类别统计：同定期持有人名册 股息红利差别化征税明细 每月第三个工作日下发上月扣税结果 线下查询类 信息披露义务人持股及变更查询 邮寄申请材料+审核下发 17 申请下发类查询 18 19 不定期持有人名册查询业务流程 登录本公司平台，点击发行人业务→数据查询业务→申请查询类→不定期持有人名册查询。 20 不定期持有人名册查询业务流程 特殊原因请务必在文本框中准确填写 21 不定期持有人名册查询业务流程 根据名册查询原因，需要发行人提供以下相应证明文件： （一）召开股东大会或临时股东大会的，需提交已披露的关于召开股东大会或临时股东大会的通知公告（加盖发行人公章）。 因