案防考核考核评价方法.docVIP

? 案防考核考核评价办法 ? 第一章 总 则 第一条 为加强县级支行的内部控制和管理，客观公正地考核评价县级支行领导班子及班子成员防控案件的工作水平和管理能力，有效防范各类案件的发生，根据《商业银行内部控制评价试行办法》、《中国农业银行福建省分行关于加强内控管理提高风险控制能力的指导意见》以及银监会、农总行和省分行的有关规定，特制定本办法。 第二条 县级支行领导班子防控案件考核评价目标：通过量化考核评价，强化县级支行领导班子及班子成员落实防控责任，解决“抓案件防控干好干坏一个样、工作到位不到位一个样”的问题；达到县级支行领导班子管控能力不断提升、员工遵章守纪意识不断增强、规章制度进一步落实、违规违纪违法问题逐步减少，防控案件取得实效。 第三条 县级支行领导班子防控案件考核评价对象和范围：主要是考核评价县级支行（含各二级分行营业部）领导班子、班子成员履行防控案件责任制及内部控制能力和水平。 第四条 县级支行领导班子防控案件考核评价遵循行长负总责，分管领导各负其责和全面、独立、客观、公正的原则，以预防为主，并采用全面评价与重点评价相结合，现场评价与非现场评价相结合，定量评价与定性评价相结合，班子总体评价与班子成员履职评价相结合，防控过程与防控结果相结合的评价方式。 第五条 县级支行领导班子防控案件考核评价实行责任追究制度，凡发生达到监管部门规定追究高级管理人员责任的案件，严格按监管部门有关规定执行；对发生未达到监管部门规定追究高级管理人员责任的案件，按本办法规定执行。 第六条 县级支行领导班子防控案件考核评价工作由二级分行内部监督委员会负责组织实施，考评年度为1月1日至12月31日，每年考评一次，考评情况于次年1月20日前报省分行（监察部）备案。 第二章 考核评价的主要内容 第七条 县级支行领导班子防控案件考核评价分别是对班子和班子成员的评价。 第八条 县级支行领导班子及班子成员防控案件考核评价内容由防控体系建设、防控措施落实、防控制度保障和防控结果四个部分构成。 （一）防控体系建设（占总体权重分的5%）。考核评价的内容包括：支行领导班子是否重视案件防控工作，是否成立组织机构，明确责任分工。行长每年是否亲自组织召开党委会或行长办公会议，专题会议研究案件防控工作；是否认真部署案件防控工作；是否与基层单位和部门负责人签订案件防控责任书；有关人员配备是否到位。分管领导是否对防控体系的建设积极建议和作为。 （二）防控措施落实（占总体权重分的40%）。考核评价的内容包括：行长每年是否定期听取案件防控情况、基层营业单位负责人“十亲自”制度落实情况以及员工行为排查情况的汇报，是否亲自主持一至两次案件分析会、是否认真组织对重要信访件的查处，领导干部交流、重要岗位轮换、近亲属回避、强制休假等四项制度是否落实到位。分管领导是否认真履行职责，积极抓好分管业务、基层营业单位日常案件防控制度、自律监管职责的落实，是否带队定期或不定期地组织检查，对发现的案件隐患、内外部监管检查发现的问题是否报告、认真组织整改或采取积极有效的措施予以纠正、查处和消除，对上级行新出台案件、风险防控的有关制度是否及时、认真贯彻执行。 （三）防控制度保障（占总体权重分的5%）。考核评价的内容包括：支行领导班子对违规违纪违法问题涉及责任人的追究是否到位，是否重视制度建设，对制度落实中出现的操作风险是否积极报告并安排制定必要的操作办法，确保依法合规经营。领导班子成员能否带头遵守各项制度，并建立案件防控考核办法，将案件防控考核结果作为干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要条件。 （四）防控结果（占总体权重分的50%）。考核评价的内容包括:是否发生了各类案件、违规违纪问题和重大责任事故，是否主动发现案件、消除风险隐患，有效防控各类案件、违规违纪问题和重大责任事故发生。 第三章 考核评价方式 第九条 防控案件考核评价采取量化评分方法。对领导班子按百分制计分；对领导班子成员按实计分，再按责任比例进行折算。在各项计分上，好的只得满分，不增分，差的按规定扣分，直至零分。 第十条 在防控案件考核评价时，如发现以前评价中需要整改的问题在本次评价中仍然存在，则应在相应环节内加重扣分，最高扣分值不超过原评价点分值的一倍，直至扣完本环节全部分数为止。 第十一条 非现场评价是防控案件考核评价的重要组成部分，是对被评价行日常动态的监督评价。主要是利用对被评价行已有的各种内外部监督检查成果，结合整改情况，基层营业单位负责人“十亲自”管理系统运行情况，录像监控检查情况等，按照防控案件考核评价的计分方法和标准进行评价和打分。 第十二条 现场评价程序包括评价准备、评价实施、总结报告和后续跟踪检查等步骤。 （一）准备阶段。包括收集评价资料、非现场评价结果汇总分析、制定