东莞宏远工业区股份有限公司2013年度内部控制评价报告.PDFVIP

东莞宏远工业区股份有限公司2013 年度内部控制评价报告 ——————————————————————————————————————————————— 东莞宏远工业区股份有限公司 2013年度内部控制评价报告 东莞宏远工业区股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合东莞宏远工业区股份有限公司（以下 简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，内部环境以及宏观环境、政策法规等持续变化，可能导致原有的控制 活动不适用或出现偏差，对此公司将会及时对内部控制体系进行补充和完善，为财 务报告的真实性、完整性以及公司战略、经营目标的实现提供合理保障。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷的认定情况，于内部控制评价 报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷，董事会认为，公司已 按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务 报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷认定情况，于内部控制评价 报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷及重要缺陷。 1 东莞宏远工业区股份有限公司2013 年度内部控制评价报告 ——————————————————————————————————————————————— 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部 控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。本年度纳入评价范围的单位包括：公司本部及下属企业广东宏远集团房地 产开发有限公司、东莞市水电工程有限公司、威宁县结里煤焦有限公司、威宁县煤 炭沟煤矿等五家企业，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主 要事项包括:组织架构、发展战略、信息与沟通、社会责任、子公司管理、企业文 化；纳入评价范围的主要业务包括：资金管理、筹资管理、投资管理、担保业务、 人力资源、物业管理、工程管理、采购管理、销售管理、信息系统，对各事项与业 务的评价结果阐述如下： 1、组织架构 根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，公司建立了完善的法人治理结 构和议事机构，并对股东大会、董事会、监事会、总经理办公会和企业内部各层级 机构的设臵、职责权限、工作程序和相关要求进行了明确的分工安排，确立了股东 大会、董事会、监事会、总经理办公会之间权利制衡关系。股东大会享有法律法规 和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营决策权。董事会现有的5名董事中， 有2名是独立董事，独立董事分别担任各专门委员会的召集人，保证独立董事能更 好的发挥其制衡、管理作用，总经理办公会负责实施股东大会、董事会的决议事项， 并通过定期梳理和评估机制，确保了公司治理机构、内部结构设臵和运行机制符合 现代企业管理规范性要求。 2、发展战略 公司在董事会下设立有战略委员会，并指定总经办负责战略管理工作，履行 相应职责。公司通过收集分析内外部信息，专题研究讨论，广泛征求意见，制定了 符合公司实际的战略规划，并通过对发展战略的目标分解，制定了与之相适应的年 度工作计划，确保了发展战略的有效实施。