基金业协会从业人员管理平台系统介绍概要.ppt

高管人员解聘管理介绍 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变化时，需要先由机构发起高管人员解聘申请，申请通过解聘高管人员。主要流程如下： 机构提交解聘信息 协会审核解聘信息 考试管理介绍 考试管理模块主要管理系统从ATA考试中心同步过来的考试信息、考生信息、考生成绩等相关信息。这些信息主要为系统个人用户进行从业注册提供支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人用户是否具备从业注册申请的资格。 培训管理介绍 培训管理模块主要包含培训班管理，培训学员管理以及培训学时管理。对系统内从业人员参训的培训学时进行管理，为从业人员的年检进行培训学时的支撑。主要流程有会员自办班审核流程： 机构提交自办班信息 协会审核自办班信息 综合查询介绍 综合查询主要根据业务部门的需求对系统内从业人员、考试、培训、年检等基础数据进行查询分析。主要包括：从业注册查询、年检查询、考试查询、变更查询、培训查询等几大查询模块。 综合统计介绍 综合统计主要根据业务部门的需求对系统内从业人员、考试、培训、年检等基础数据进行统计分析。主要包括：注册统计、年检统计、考试统计、培训统计、诚信统计等几大统计模块。 其他功能介绍 系统其他功能主要包含： 系统管理（主要进行系统基础数据维护） 权限管理（维护用户权限信息） 个人信息管理（维护个人信息及个人密码） 投诉管理（管理对从业人员的投诉信息及处理） 诚信管理（维护从业人员的诚信信息） 即时通讯（系统内的收发邮件功能） 通知管理（系统内的通知发送及管理功能） 培训大纲 重点提示 与原有系统差别 基本业务及流程介绍 系统主要类别及状态 系统用户及主要功能权限 增加系统管理员对于各类别的设置功能，便于日后业务扩展； 调整从业注册流程，协会端增加自动审核功能； 离职备案去掉协会端审核，离职处理按照设定的离职时间计算，可不必立即生效； 调整变更流程，正常情况变更自动通过； 个人信息可随时修改（除身份信息变更），不需要年检时修改； 调整年检流程，取消年检申请表，通过年检培训学时即可提交年检申请，协会不审； 增加对于拟聘用人员的诚信查询功能，并可向协会申请查询其他机构人员诚信信息； 增加投诉举报、诚信管理以及从业行为管理模块； 加强系统权限管理，包括功能权限与数据权限； 强化系统查询和统计功能，满足协会、机构与监管部门的管理需要； 降低各级别管理员的工作量，逐级管理、责任分工明确； 提高系统易用性，增加提醒与信息传递等功能，完善系统可用性。 与原有系统差别 培训大纲 重点提示 与原有系统差别 基本业务流程介绍 系统主要类别及状态 系统用户及主要功能权限 系统只支持IE浏览器，且为IE7版本及以上版本。 会员单位 、个人登录密码与原系统相同 ，保持不变 。 系统用户名、密码区分大小写。机构代码由协会生成，机构代码即是登录用户名。 个人用户名由机构生成。 新增机构用户、个人用户初始密码为 000000。 本系统支持多附件上传，仅支持以下文件格式的附件上传，如PDF、word、excel、rar、txt、jpg、jpeg、zip文件格式，单次上传附件总体大小最大不超过50M。 当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。 重点提示 谢 谢 ! * * * * * * * * * 机构代码命名： 基金销售机构 J; 基金公司 F; 银行销售 B1; 证券市场资信评级机构 R; 证券投资咨询机构 A; 证券公司S; 证券资产管理公司 Z; 投资管理公司(直投公司)D; 银行托管 B0; * 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 服务 自律 创新 中国证券投资基金业协会从业人员管理平台系统介绍 培训大纲 重点提示 与原有系统差别 基本业务及流程介绍 系统主要类别及状态 系统用户及主要功能权限 用户类型 主要功能权限 协会用户 从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从业证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发布、中证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综合查询、综合统计 机构一级管理员 从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询 机构二级管理员 从业注册初