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* *  第十一章 规 制 经 济 学 规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和实施主要是为受规制产业的利益服务的。 ——乔治-J.斯蒂格勒 第十一章 规制经济学 第一节 规制经济学的发展 第二节 政府规制的类别、目标及执行机构 第三节 政府规制政策 规制(Regulation) 是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约。 规制经济学(Economics of regulation) 是一门新兴的经济学分支。 它主要研究在“市场失灵”情况下政府的干预问题。 代表人物 卡恩 、施蒂格勒、配尔兹曼、贝利 、植草益 规制经济学 第一节 规制经济学的发展 公共利益理论 规制俘获理论 规制理论新发展 利益集团理论 可竞争市场理论 规制博弈理论 规制经济学的发展 公共利益理论 认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的 福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为 社会认可的收入分配状况。 一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市 场是脆弱的 。政府规制是对社会的公正和效率需求所 作出的无代价、有效和仁慈的反应。 对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大 量被规制产业既不是自然垄断产业，也不具有外部性 这一事实。 建立在三个假设基础之上： 一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是 收入最大化的追求者； 二是所有相关的利益各方都具有理性的预期； 三是规制是没有成本的。 该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的 某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是 为被规制的产业服务，规制者被规制的对象所俘获， 是一种极端的推断。 规制俘获理论 规制经济学的发展 规制经济学的发展 利益集团理论 贝克尔(Gary Becker,1983)提出该理论。 认为政客政党和选民无非是传递各利益集团的压力， 而规制理论的根本所在无非是规制被用来增加最有 影响力利益集团的福利。 独特之处 死角损失 理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。 鲍莫尔(Baumol, 1982)首先提出。 他认为：可竞争市场中，长期均衡要求任何潜在进入者的 进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。可竞争性市场 的均衡价格等于平均成本，此时可竞争市场既无厂商进入也 无厂商退出。 基本假设: (1)企业进入和退出市场(产业)是完全自由的，新进入者和 现有经营者之间处于平等而对称的地位。 (2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场 的盈利性。 (3)进入和退出市场的成本为零，潜在进入者能够采取 “打了就跑 (hit and run)的策略。 规制经济学的发展 可竞争市场理论 李立威(lee，1980) 提出该理论。他认为：规制的 产生可以是一个增值的博弈。在这个博弈中，各方都是 赢家。 该理论意味着由政府来监督私营法人之间的合同的 执行给它们能节省非常多的成本。 规制博弈理论 规制经济学的发展 在拉丰和泰勒尔（1993，1994）将激励理论和博弈论应用于 激励规制理论分析后，规制经济学达到一个新的理论高峰。 在信息不对称的假设下，以刻画最优规制为目的，设计激励 机制。 其中包含两个方面的内容：首先，现有运营商充分考虑生产 成本，最终提高劳动生产率，这通常被称为以业绩为基础 的激励规制。其次，赋予运营商更多决定收费服务的自由 度，从而使运营商按商业原则经营。 规制理论新发展 规制经济学的发展 第二节 规制的类别、目标及执行机构 政府规制的涵义 政府规制的类别 政府规制的目标 政府规制的执行机构 政府规制涵义 现今经济学中的规制（Regulation）的含义 已逐步为政府利用法规对其统治下的社会经济 主体的活动和行为进行影响、干预及限制的 综合表达，即政府规制。 国内外经济学者对政府规制有着不同的理解： 卡恩 、施蒂格勒、植草益、张帆 政府规制类别 类别 间接规制 直接规制 经济型规制 社会性规制 目标 企业财务状况稳定 社会资源的有效配置 确保企业内部效率 避免收入的再分配 政府规制目标 政府规制的执行机构 执行机构 的职责 规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的任务而存在，它的职能具有相对独立性和局限性。 规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有时效性。 规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规制范围，因此它具有很强的伸缩性。 政府规制的执行机构 表 11-1 中国产业规制概要 产业 进入规制 价格规制 主要规制法规 主要规制机构 电力 供电营业许可证、营业执照 核准 电力监管条例（2005） 国家、