E2第四章-进入壁垒.ppt

进入阻挠的一般模型 进入博弈的扩展形式（如图） 这一博弈有两个纳什均衡（不进入，斗争）和（进入，默许）。但进入阻挠均衡（不进入，斗争）并不是子博弈精炼纳什均衡，因为在位企业的斗争策略是不可置信威胁，在给定进入者已经进入的情况下，在位企业如果实施斗争策略将使自己遭受损失，在位企业从自身利益出发会选择默许，因此进入企业不会被斗争威胁所吓倒，惟一的子博弈精炼纳什均衡是（进入，默许），进入企业将选择进入。 进入阻挠的一般模型 有效的进入阻挠（如图） 进入阻挠的一般模型 利用逆向归纳法分析该博弈，如果 ，则已进行策略性投资的在位企业的最优选择就是斗争，而进入者的最佳策略就是不进入市场，此时在位企业的利润水平为 。如果在位企业采取消极行动，则进入者就会进入，在位企业的利润为 ，因此只有 ，并且 时，即 时，存在一个子博弈精炼纳什均衡，在位企业的均衡策略是（采取积极行动，如果发生进入就进行斗争），潜在进入企业的均衡策略是不进入，均衡结果是在位企业通过对相关战略资源的投资有效地阻止了进入并使自己获得了经济利润。 进入阻挠的一般模型 第三节 策略性进入壁垒 进入阻挠的一般模型 沉没成本与进入阻挠 常见的进入阻挠策略 在位企业的这种投资能否成功阻止进入取决于三个基本条件： （1）这种策略性投资必须发生在进入者的进入决策之前，而且能被进入者观察到。 （2）这种投资能通过改变在位者的策略空间和支付函数或通过向进入者传递有关市场信息而改变进入者对进入后利润的预期，从而影响进入者的进入决策。 （3）这种投资必须是不可回收或不可逆的，具有承诺价值。 沉没成本（sunk cost)：是指企业在进入市场时所投入的资本，当企业退出市场时，不能收回的部分。其关键之处就在于它的不可回收或不可逆性产生的承诺价值。 沉没成本与进入阻挠 在位企业充分利用自己的在位优势和先动优势，通过策略性投资使潜在进入者改变对进入后产业内竞争状况和利润的预期，从而使潜在进入者降低进入规模或根本不进入市场，在位企业的沉没成本的比例越大，进入者进入的动力越弱。 沉没成本与进入阻挠 *  第四章 进入壁垒 防御绝不是单纯的盾牌，而是由巧妙的打击组成的盾牌！ ——卡尔.菲利普.戈特弗里德.冯.克劳塞维茨 第一节 进入壁垒概述 第二节 结构性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒 第四节 进入壁垒的福利效应 第一节 进入壁垒概述 进入壁垒的概念 进入壁垒的分类 进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义 ： ——20世纪40年代梅森(Mason)和贝恩(Bain)等人 ：进入壁垒是指在一个产业中在位企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使在位企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上，而又没有引起新企业进入这个产业。 —— 施蒂格勒(George J. Stigler) ：进入壁垒是新企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本 。 进入壁垒的概念 进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 ——从20世纪70年代开始，进入壁垒的研究重点也从分析消费者的需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为了减少未来的竞争，通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的内生性壁垒。 ——色罗普(Salop)：如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的竞争对手排挤在市场之外，从而使自己免受进入者的进入威胁，那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的(strategic)”进入壁垒 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。 进入壁垒的概念 把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准，原因如下 ： ——超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。 ——如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。 进入壁垒的概念 第一节 进入壁垒概述 进入壁垒的概念 进入壁垒的分类 进入壁垒的分类 不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。 色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的”进入壁垒。 冯·威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。 按照进入壁垒的成因把它