尽职调查工作底稿1—公司业务调查概要.docx

尽职调查工作底稿1——公司业务调查 1-1、 公司所处细分行业的基本情况和特有风险 编号：1-1--指引第08条 公司名称 *****股份有限公司 调查日期 ****年**月**日至****年**月**日 调查地点 调查人员 调查内容 公司所处细分行业的基本情况和特有风险 调查事项的时间或期间 ****年**月**日至****年**月**日 调查方法 1、 搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道 2、 与公司管理层交谈 3、 比较市场公开数据 4、 搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 5、 主办券商研究分析 调查过程 1、 通过查询相关的行业研究报告、行业报道等资料，访谈企业管理层人员，了解并分析公司所处行业的生命周期和行业规模： a) ； …… 2、 通过查询相关的行业研究报告、行业报道等资料，访谈企业管理层人员，了解并分析公司所处行业的上下游关系： a) ； …… 3、 通过查询相关的行业分析材料，比较市场公开数据，结合对企业管理层人员的访谈，了解并分析公司所处行业的竞争程度和行业壁垒： a) ； …… 4、 通过搜集行业主管部门制定的相关文件，结合对企业管理层人员的访谈，了解并分析国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响： a) ； …… 5、 通过查询相关的行业资料，访谈企业管理层人员，了解并分析影响该行业发展的有利和不利因素： a) ； …… 调查结论 其他应说明的事项 附件 1-1-1：主办券商对公司的访谈记录 1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明 1-1-3：主办券商对公司所属行业的分析资料  附件1-1-1：主办券商对公司的访谈记录 访谈地点：***公司会议室 访谈日期： 访谈目的：了解公司所处细分行业的基本情况及特有风险 访谈对象：***（董事长、总经理） *** 访谈人员： 1、 简单描述一下公司所处的行业定位及分类情况。 ***： 2、 公司所处行业的发展过程是怎样的，目前处于什么发展阶段，发展前景如何？ ***： 3、 请详细描述一下行业目前的市场规模及供求状况，预测未来两年市场规模大概为多少？ ***： 4、 公司所处行业的上游和下游行业是什么，描述一下与上下游行业之间的关系。 ***： 5、 公司所处行业目前的竞争格局是怎样的，竞争激烈程度如何，竞争环境如何？ ***： 6、 进入本行业主要壁垒（障碍）有哪些？ ***： 7、 公司所处行业的监管体制、主要法律法规及政策是怎样的？这些政策对行业的影响如何？ ***： 8、 影响本行业发展的有利因素和不利因素有哪些？ ***：  附件1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明  ******股份有限公司 关于所处细分行业基本情况的说明 一、 公司行业分类 二、 行业发展历程及生命周期 三、 行业发展规模及前景 四、 行业与上、下游的关系 五、 行业进入壁垒 六、 行业监管体制、主要法律法规及政策 （1） 行业监管机构 （2） 行业自律组织 （3） 行业主要法律、法规、政策及其影响 ① 七、 行业竞争情况 特此说明 ******股份有限公司 *** 年**月**日 附件1-1-4：主办券商对公司所属行业的分析资料  主办券商对******股份有限公司 所处行业的基本情况分析 一、公司行业分类 二、行业发展历程及生命周期 1、 行业发展历程 2、 行业生命周期 三、 行业发展规模及前景 四、 行业与上、下游产业链的关系 五、 行业进入壁垒 六、 行业监管体制、主要法律法规及政策 七、 影响行业发展的有利因素和不利因素 1、 有利因素 2、不利因素 八、 行业竞争情况 联讯证券 行业分析师 xxx **年**月**日  尽职调查工作底稿1——公司业务调查 1-2、公司产品及其用途 编号：1-2--指引第09条 公司名称 *****股份有限公司 调查日期 ****年**月**日至****年**月**日 调查地点 调查人员 调查内容 公司产品种类、功能及其满足的客户需求 调查事项的时间或期间 ****年**月**日至****年**月**日 调查方法 1、 与公司经营管理层交谈 2、 实地考察公司产品 3、 访谈公司客户 4、 搜集公司产品相关的介绍性材料 5、 通过公司网站、实地到超市等卖场进行详细考察了解 调查过程 1、 通过访谈公司管理层及查阅相关材料，了解公司产品的种类： a) ； b) ； …… 2、 通过访谈公司管理层，并搜集相关产品的介绍性材料，了解每种产品的功能和用途以及特定消费群体，所满足的客户需求及特定消费群体： a) ； b) ； …… 3、 通过访谈公司管理层和公司客户，了解每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到