跨市场etf认购的流程.docVIP

跨市场ETF基金认购业务流程 一、深交所挂牌跨市场ETF基金为嘉实沪深300交易型开放式指数基金投资者认购基金基金自20年月日公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下股票认购种方式。3种方式。其中，网下现金发售的日期为4月5日至4月26日，网上现金发售的日期为4月24日至4月26日，网下股票发售的日期为4月24日至4月26日。 认购的具体流程如下： 客户可以通过所有外围委托方式自助进行跨市场 ETF的网上现金认购委托和网下股票认购委托。 网上现金认购：使用网上交易、电话委托等外围委托方式的“证券买入”菜单即可进行申报，之后可以通过当日委托进行查询。 网下股票认购操作方式，需要在后续网上交易、电话委托等系统升级后才能确定，系统升级计划在4月中旬进行。 （二）网下现金认购只能通过柜台委托方式办理。 1、客户到营业部现场办理的流程： （1）审核客户身份 个人投资者须提供： ①客户本人证券账户卡原件及复印件； ②客户本人有效身份证件原件及复印件； 若客户本人不能到场的，除上款所需文件外被授权人还须提供公证机关出具的载明授权开户事项的授权书及被授权人身份证，被授权人本人临柜办理。客户需办理授权的，按《授权委托业务流程》办理； 机构客户：法人或被授权人办理手续，需按下列要求提交相关文件： ①机构证券账户卡原件及复印件； ②营业执照副本原件及复印件（盖公章）； ③《法定代表人证明书》、法人代表身份证件原件及复印件； ④授权范围明确的《法人授权委托书》（盖公章）； ⑤被授权人身份证件原件及复印件。 （2）确认客户填写过《基金投资人风险承受能力调查问卷》《基金投资人风险承受能力调查问卷》2个工作日办理证券账户开户手续。 如投资人已开立证券账户，则应注意： 1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理基金发售业务的证券公司。 2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 2、嘉实沪深300网上现金认购可多次申报不可撤单申报一经确认认购资金即被冻结。网下股票认购网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。 基金网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍最高不得超过99,999,000份。网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为1000股超过1000股的部分须为100股的整数倍。可以多次认购累计认购不设上限。3个工作日之后，可以查询认购确认情况。 附件1： 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金（ETF） 网下现金认购申请表 申请日期： 年 月 日 客户名称 资金帐户 证券账号 基金名称 华泰柏瑞沪深300ETF 基金代码 认购金额大写 认购金额小写 客户须知： 网下现金认购时间：20年月日2012年月日网下认购1,000份或其整数倍。投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。1、您在填写本业务申请表之前，应详细阅读该基金合同、招募说明书和发行公告，了解ETF的交易规则及交易风险。 2、我公司受理业务申请，并不表示本申请已成功，最终结果以基金公司确认结果为准。 3、请务必确保您填写资料的正确有效，如因填写错误导致的任何损失，我公司不予负责。 4、对非我公司过错出现的异常情况，如：不可抗力、突发性技术故障、系统被非法侵入及证券交易所认定的其他情形造成的损失，我公司不承担任何责任。 客户签署： 本人/本单位确认已详细阅读所购买基金的《招募说明书》、基金合同及发行公告，并接受上述文件中载明的所有法律条款。 本人/本单位同意自申请日起冻结上述认购资金。 申请人（代理人）签字： 机构投资者盖章：（预留印鉴） 日期： 年 月 日 营业部填写 经 办 复 核 鉴证人签字（适用于客户未到营业部现场办理的情况） 营销人员签字（适用于客户未到营业部现场办理的情况） 营业部盖章 日期： 年 月 日