关于开展风险管理及内部控制评价工作方案.docVIP

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2017-03-16 发布于四川
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XXXX有限责任公司关于开展风险管理及内部控制评价工作的要针对发现的重大风险及内部控制薄弱环节，认真分析原因，落实整改措施，完善管理流程及规章制度，规范经营过程，提高风险防范的能力。务必以实事求是的原则开展评价工作风险管理及内部控制风险管理及内部控制风险管理及内部控制风险管理及内部控制此次评价范围为当前企业内部控制实际状况，包括组织机构、战略与规划等30 项业务流程。各业务流程及其内部控制状况，涵盖评价指标体系涉及到的所有业务流程。2）对本历史上重大风险损失事件的经验反馈利用情况对照评价指标体系分别从业务流程设计完整性、遵循性两个方面开展评价。全面梳理各业务流程在企业的实际运行状况，深入查找本业务流程中存在的风险点、内控薄弱环节。针对存在问题，深入分析原因，提出整改建议。评价过程中，对照业务流程涉及的评价指标，抽取足够样本量，由不同人员逐项进行客观评分，分值范围为 0—1分，分值越大表示设计越完备或执行效果越好。在评价打分的基础上，对各业务流程形成设计完整性和遵循性评价记录（格式参见附件）、评价底稿（格式参见附件）。绩效目标风险指标按实际完成值填写。汇总整理评价工作底稿，客观反映各业务流程存在的薄弱环节，形成评价工作报告。评价报告内容参见附件。请各于2012年月 30日前将评价记录、评价工作底稿、各项指标评分表和评价工作报告一并报至公司监察审计部。风险管理及内部控制风险管理及内部控制风险管理及内部控制附件有限公司风险管理及内部控制评价记录编号：评价项目名称：页次：被评价名称所属期间或截止日期评价项目名称编制人评价组长：评价人：附件风险管理及内部控制评价工作底稿编号：被评价：附件：共页评价项目名称评价日期评价事项摘要评价依据评价意见被评价单位意见主管签章：评价组长：评价人员：附件 3 评价报告内容一、基本情况二、评价方法和过程（一）评价工作组织情况（二）评价程序、方法、指标及标准三、风险管理及内部控制情况（一）内部控制设计情况（二）内部控制遵循情况（三）业绩目标风险状况（四）风险趋势预测四、历史重大风险损失事件经验反馈利用情况五、发现的突出问题及处理意见六、建议 1