三体系内审员培训资料剖析.ppt

恩特工作室 * 审核结果的控制(2) 如何降低审核风险: --合理抽样：样本能代表总体 --深入审核：以审核证据为根据得出审核发现 --全面分析：汇总分析审核发现并结合综合信息得出审核结论 恩特工作室 * 审核结果的控制(3) 掌握沟通技巧：多听少说 明确审核对象 注意观察和安全事项 特殊情况处理 ——一问三不知 ——高谈阔论 ——辩解/推卸责任 ——不确认事实 ——无法提供证据 ——发现其他异常 恩特工作室 * 不 合 格 项 “不合格（不符合）”:未满足要求 不合格包括不合格品和不合格项 “要求”是指“审核准则”，可以包括：质量/环境/职业健康安全管理体系标准、适用的法律法规和受审核方的质量/环境/职业健康安全管理体系文件等 “要求”包括：明示的、通常隐含的、必须履行的 文件性、实施性和效果性不合格 恩特工作室 * 不合格项的形成 质量/环境/职业健康管理体系文件不符合ISO9001/14001、GB/T28001标准的要求,即文件规定不符合标准 质量/环境/职业健康安全管理体系现状未按质量/环境/职业健康安全管理体系文件或适用的法律、法规的要求报执行，即现状不符合文件规定。 质量/环境/职业健康安全管理体系运行的结果未达到预定的目标，即效果未达到预定目标 恩特工作室 * 第5节 现场审核活动的实施 不合格项：严重不合格项、一般不合格项两类。 严重不合格项： 一一质量/环境/职业健康安全管理体系运行出现系统性失效。 一一质量/环境/职业健康安全管理体系运行出现区域性失效。 一一严重影响产品质量或质量/环境/职业健康安全管理体系运行的后果严重的不合格现象。 一般不合格项： 一一对满足质量/环境/职业健康安全管理体系过程或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。 一一对保证所审核区域的质量/环境/职业健康安全管理体系有效性而言，是个次要的问题。 恩特工作室 * 第5节 现场审核活动的实施 不合格报告：对于一个内审员来说，写好不合格事实的描述、不符合的条款和不合格的性质是最为关键的事。 编写不合格报告的要求： 一一不合格事实的描述应准确具体，具有可重查性和可追溯性，文字表述力求简明精炼； 一一不符合的条款应力求判断得比较确切，如果判断得不确切，会导致纠正措施的方向发生偏差。 恩特工作室 * 编写不合格报告的要求(1) 不合格事实的描述: ——正确、清楚、全面、简练 ——人、事、时、地、细节——有可重查性 ——涉及人员只提职务、岗位，不提姓名 ——当事人、负责人的叙述可作为证据，最好有旁证（物证） ——陪同人员、无关人员的话不能作为证据 ——合格的事、操作或技术细节、调查经过均不应写 ——不能出现“某”、“有些”、“少数”、“可能”、“估计”等虚词 恩特工作室 * 请说出以下几个不符合事实描述有何不妥 1)在生产车间发现工人使用的两份作业指导书均为有效版本，但它们对同一温度参数的要求不一致。 2)查2003年7月20-21日内部审核的记录，发现没有对办公室进行审核。 3)审核员看见工人王大力没有按操作规程操作。 4)在计量室看见有一台测试仪没有贴检定标签，怎么能识别校准状态呢？ 恩特工作室 * 编写不合格报告的要求(2) 判定为不合格的理由 : ——是判定其为不合格的理由，不是推卸责任的“客观”理由 ——事实描述可带出理由 ——实施与规定不符即理由 ——事实描述后不能使人得出不合格理由时，需略加说明 ——不要误导，不要用过激的词句 恩特工作室 * 编写不合格报告的要求(3) 条款的判定： ——以事实为基础，不猜测，不设想 ——选最贴切的条款 ——由表及里，判别原因不判现象 ——条款与理由要对应 ——重复出现某种不合格，应考虑纠正措施 ——处于不合格边缘，又无任何措施，应考虑预防措施 恩特工作室 * 第5节 现场审核活动的实施 质量/环境/职业健康安全管理体系有效性评价和审核结论 综合评价的内容：质量/环境/职业健康安全管理体系文件与标准的符合性，质量管理体系过程删减的合理性、方针和目标的适宜性和实现情况，以及资源满足要求的能力、主要过程和关键活动达到预期结果的情况、产品质量符合要求的程度和稳定性、内、外部失效的情况、顾客满意程度、管理者和员工的质量/环境/职业健康安全意识、质量/环境/职业健康安全管理体系持续改进机制。 恩特工作室 * 末次会议前的沟通会议 (审核组内部沟通会) 将收集到的审核证据对照审核准则进行综合评价，以得出最终审核结果 最终确定不合格项 进行体系有效性评价 作出推荐与否的结论 预见末次会议可能出现的意外情况，为末次会做准备 恩特工作室 * 第5节 现场审核活动的实施 末次会议的内