三体系内审技巧培训剖析.pptx

体系内审技巧培训 赵辉 2015年5月 板块人才育成组 2017年4月9日 目录 审核基础知识 审核流程 审核技巧 不符合项判断及描述 审核基础知识 审核相关定义 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核证据：是与审核准则有关的并且能够证实的记录、实施陈述或其他信息。 审核准则：是用作依据的一组方针、程序或要求。 审核基础知识 体系审核类型 审核基础知识 内审目的 对照管理体系审核准则，判断受审核部门管理体系的符合性 判断受审核部门的管理体系是否得到了正确的实施与保持 发现受审核部门的管理体系可加以改进的领域，采取相应的改进措施 评估管理体系持续适宜性和有效性 为外部审核做准备 审核基础知识 审核范围 基于组织的管理体系要求 基于组织的管理权限 基于组织的活动、产品和服务范围 基于组织的现场区域 审核基础知识 审核准则 标准（准则）：ISO9001：2008标准；ISO14001:2004标准；OHSAS18001:2007标准 适用于受审核方有关的法律、法规及其他要求 受审核方的管理体系文件，包括手册、程序文件及作业文件 审核基础知识 内部审核的特点 正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程 审核基础知识 审核的人员 接受正式的专业培训 具备参加审核的经历 不应审核自己的工作 经资格确认 内审员 审核基础知识 审核的系统性 按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果 全部审核 部分审核 审核基础知识 全部审核 必须对所有相关部门进行定期审核 至少每年一次 包括标准所有适用的要求 审核基础知识 部分审核 例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核： 组织变化、产品结构变化 市场反馈 重大质量事故/环境事故/职业健康安全事故/投诉 审核基础知识 年度审核的频次和形式 每年（12个月内）至少一次，覆盖标准所有要求 集中式----集中某一段时间完成对所有相关部门的审核 分散式----分部门在不同时间进行审核 板块人才育成组 2017年4月9日 目录 审核基础知识 审核流程 审核技巧 不符合项判断及描述 审核流程 审核的程序 审核准备（定人员、定范围、定计划、定分工、制作检查表、与受审方沟通） 召开审核首次会议 审核实施（文件审核、现场审核、审核记录） 审核报告（审核报告、不符合项报告） 末次会议 审核的跟踪 审核流程 审核表的作用 指导审核过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案 审核流程 审核表编制 了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查 审核流程 内部审核实施 召开审核前首次会议 说明审核之目的及范围 说明审核时程 确定受审核单位陪同人员 暂定总结会议时间 审核流程 二. 进行文件审查 文件审查可分为两大部份进行: 文件部份 针对各类使用文件的保管、使用情形, 进行全面性查核,并记录 针对审核要项之相关文件进行浏览,并请相关人员说明,以验证文件的适当性 记录部份 依据文件规定,查核是否按规定执行 相关记录是否符合规定要求,以验证『说.写.做』一致 审核流程 三. 现场审核活动 执行现场审核时,一方面验证文件审查时所发现的疑点,一方面查证是否按规定执行;并将观查到的现象,详细登录于检查表上 凡未依程序、管理办法、指导书等文件执行者,均可判定为不符合事项 搜集相关佐证资料 不符合事项必须加以记录,记录时,内容应包含: 相关文件的编号、名称 不符合及违反文件的现况,做详细描述 审核流程 四. 整理审核发现，形成审核结论 对照审核准则评价审核证据以确定审核发现。与受审核方一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核方理解不符合，努力解决审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 审核组依据审核发现，对照审核准则、审核目标，判定受审核方体系的有效性，提出改进的建议或今后审核活动的建议。 审核流程 五.不符合现象之判定 不符合事项一经确认后,审核员得依据不符合事项之客观凭证,填写不符合报告,并描述不符合事项之状况。 不符合现象判定之基本准则 无法符合标准的要求 公司的手册. 程序.管理办法或其它书面要求未被执行 没有执行法规或合约的规定 违背『说.写.做一致』的原则 做你所说的 说你所做的 记录你所做的? 审核流程 六.不符合事项的等级： 严重不符合 A、系统性失效 B、区域性失效 C、运行后仍造成严重的后果（如环境污染、职业病等） 一般不符合 偶然的、孤立的、个别的、轻微的 观察项 偶然的、轻微的或可能会因此造成缺陷，或需要时间去追踪 审核流程 内部审核实施