安全标准化评审程序(刘向腾)剖析.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 5.完成评审 当评审计划中的所有活动已完成，并按要求提交了经批准的评审报告时，评审即告结束。 三、评审程序 基 本 程 序 自评与申请； 受理； 评审； 审核； 公告； 发证。 四、评审人员的基本要求 评审人员的资格要求 教育程度——具有安全类专业大专（含）以上学历且安全评价师或注册安全工程师或中级（含）以上技术职称； 培训资质——经中国安全生产协会或福建省安全生产科学研究院考核取得评审人员培训合格证书； 安全工作经历——从事安全相关技术或管理等工作经历3年以上； 能力的保持——取得评审人员培训合格证书后，每年至少参与完成2个企业的安全生产标准化评审或诊断工作。 评审组长 ——需要特别挑选，要求有较强组织管理和协调能力。 谢 谢 * * * * * * * * * * * * * * 文件审查和现场评审 * * * * * * * * * * * * 2.2 评审组工作分配 ①分配人：评审组长。 ②任 务：具体的过程、职能、场所、区域或活动的评审职责。 ③考虑因素： 评审人员的独立性和能力的需要； 资源的有效利用； 评审人员和技术专家的不同作用和职责。 ④可调整性：为确保实现评审目的，可调整工作分配。 2.3 准备工作文件 ① 评审计划 ② 评审检查表 ③ 会议签到表 ④ 评审记录表 ⑤ 扣分项清单 ⑥ 评审报告 评审检查表 定 义：开展评审所需检查内容的清单。 分 类：体系文件检查表、现场安全检查表。 检查表的作用： 明确受评审部门所需评审的主要要素和内容； 使评审程序规范化和系统化 — 减少评审员的偏见； 使评审员在评审现场的任务和目的明确 — 减少评审过程的工作量； 可以作为现场评审的真实记录。 评审检查表编制要求： 体系文件检查表： ——按评审标准中的要素和要求逐一进行； ——要注意不同要素不要过分集中于同一个部门。 现场安全检查表： ——在进行部门活动分析的基础上编制； ——要充分考虑受评审部门的特点； ——考虑部门在安全生产标准化工作中承担哪些主要工作，哪些辅助工作。 编制检查表注意事项： ① 内容要涉及到《基本规范》和《评分标准》所有要求； ② 检查表的内容应以《基本规范》、《评分细则》、法律法规和受评审方的管理制度为依据，而不能以评审人员自己的观点或经验为依据； ③ 要涉及到所有部门和基层单位； ④ 抽样与所检查的问题应在制作检查表时同时考虑； ⑤ 根据评审实际情况可调整； ⑥ 核查表是评审人员的工具，不是主人； ⑦ 检查表是评审人员的工作文件，没必要向受评审方披露。 3.实施现场评审 3.实施现场评审 进入评审区域 由陪同人员进行介绍 评审人员向有关人员讲明评审有关事项 评审人员按计划和检查表进行评审 进入下一个评审区域 科学的抽样、客观的评价和记录 部门评审程序： 3.实施现场评审 3.1 见面会议； 3.2 信息收集和验证；3.3 评审沟通； 3.4 形成评审发现； 3.5 准备评审结论； 3.6 末次会议。 3.1 见面会议 （1）会议签到； （2）组长宣布会议开始，双方分别介绍主要与会人员； （3）明确评审的目的、范围、准则和方法； （4）介绍评审计划以及相关的其他安排，征求企业的意见； （5）明确陪同人员； （6）请企业简要介绍企业基本情况、安全管理现状等； （7）请企业领导讲话； （8）确认沟通汇报会议的方式、时间、地点；必要时，确认末次会议的时间、地点、人员等； （9）见面会议结束。 陪同人员的安排、职责、作用和身份： 安排：评审活动进行时，每个小组应请受评审方指派一名陪同人员。 职责：陪同人员的职责是引导、联络和见证。陪同人员不能在评审时代表受评审方发言，陪同人员的话不能作为客观证据。 陪同人员的职责、作用和身份： 建立联系并安排面谈时间； 安排对场所或企业的特定部分的访问； 确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序； 代表受评审方对评审进行见证； 在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助。 身份：独立于受评审部门。 3.2 信息收集和 验证 ——搜集客观证据。 从收集信息到得出评审结论的过程 信息源 通过适当抽样收集和验证 对照评分细则进行评价 评审 评审结论 评审证据 评审发现 种类： 客观证据 有关人员所说的自己职责范围内工作的话； 文件、报告和有关记录中记载； 工作现场看到； 评审时实际检测到的数据。 （1）评审方