国际贸易理论与政策教学大纲第八章非关税措施研讨.doc

第八章非关税措施 内容提要 本章介绍了非关税壁垒的含义、特点、作用及分类；分析了进口配额制、自愿出口限制、进口许可证制、外汇管制和不合理的汇率、进口押金制、进口最低限价制、国内税、进出口的国家垄断、歧视性政府采购政策、海关程序、社会责任壁垒、技术性贸易壁垒、绿色壁垒等非关税壁垒；分析了非关税壁垒对国际贸易的影响。 学习目标 通过本章的学习， 1.掌握非关税壁垒的含义、特点、作用，了解非关税壁垒的分类； 2.掌握非关税壁垒主要种类的含义、特点、作用； 3.掌握技术性贸易壁垒的含义和影响； 4.掌握绿色贸易壁垒的含义、特征、表现形式和影响； 5.掌握非关税壁垒对国际贸易的影响。 第一节　非关税壁垒概述 一、非关税壁垒的含义 在国际贸易中关税并不是唯一的贸易保护手段。除关税外，非关税措施在国际贸易中同样可以起到限制进口、对国内产业或市场进行保护的目的，有时作用甚至更强。 1.非关税壁垒（non-tariff barriers，NTBs）又称非关税措施，是指除关税以外的一切限制商品进口的措施。由于一些国家往往将非关税措施用于限制他国商品进口，所以，也称之为“非关税壁垒”。由于世界范围内关税壁垒作用的不断降低，非关税措施逐渐成为各国限制进口，保护国内市场的重要手段，也是当今多边贸易体制关注的焦点之一。 从历史上看，早在重商主义时期，限制和禁止进口的非关税性措施就开始盛行。1929～1933年经济大危机时期，西方发达国家曾一度高筑非关税壁垒，推行贸易保护主义。尽管如此，“非关税壁垒”这一术语是在关贸总协定建立以后才逐渐产生的。 自20世纪70年代以来，由于西方世界出现经济衰退，同时关税手段受到关贸总协定历届协议的制约，因此，贸易保护主义者开始大量使用各种非关税措施来达到鼓励出口、限制进口的目的。到20世纪80年代，非关税壁垒措施在大范围内被空前广泛地采用，其种类繁多、花样翻新，达到令人眼花缭乱的程度。据统计，目前非关税壁垒措施大概有2?500多种，其中对进口加以限制的主要手段为：进口配额、进口许可证制度、进口押金制度、进口最低限价、进出口国家垄断、外汇管制、海关估价、复杂烦琐的海关手续、安全和质量的检疫标准、严格的包装要求等。 二、非关税壁垒的特点 在限制进口、保护国内市场方面，非关税壁垒虽然与关税的作用一致，但非关税措施却有很多关税措施所无法比拟的特性，这也是非关税措施得以大行其道的主要原因。非关税壁垒主要特点如下。 （一）灵活性和针对性 一般来说，各国关税税率的制定必须通过立法程序，并要求具有一定的连续性，所以调整或更改税率的随意性有限。同时关税税率的调整直接受到世界贸易组织的约束（非成员方也会受到最惠国待遇条款约束），各国海关不能随意提高关税以应付紧急限制进口的需要，因此关税壁垒的灵活性很弱。而制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段，制定、改变或调整都来得迅速、简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性。同时能根据实际情况，变换限制进口措施，达到限制进口的目的。 （二）有效性(行政机制,更严厉,更直接) 关税壁垒的实施旨在通过征收高额关税提高进口商品的成本，它对商品进口的限制是相对的。当面对国际贸易中越来越普遍出现的商品倾销和出口补贴等鼓励出口措施，关税壁垒就会显得作用乏力。同时，外国商品凭借生产成本的降低（如节省原材料、提高生产效率甚至降低利润率等），也能冲破高关税的障碍而进入对方国家。而有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，比如用进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就禁止进口。这种方法在限制进口方面更直接、更严厉，因而也更有效。 （三）隐蔽性 要通过关税壁垒限制进口，唯一的途径就是提高关税税率，而关税税率必须在《海关税则》中公布，毫无隐蔽性可言。非关税壁垒则完全不同，其措施往往不公开，或者规定极为烦琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。它既能以正常的海关检验要求的名义出现，也可借用进口国的有关行政规定和法令条例，使之巧妙地隐藏在具体执行过程中而无须作公开的规定。 （四）歧视性 因为一国只有一部关税税则，因而关税壁垒像堤坝一样同等程度限制了所有国家的进出口。而非关税壁垒可以针对某个国家或某种商品相应制定，因而更具歧视性。比如，1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的牛肉这一做法，就是针对美国作出的，美国为此采取了相应的报复措施。又比如，英国生产的糖果在法国市场上曾经长期有很好的销路，后来法国在食品卫生法中规定禁止进口含有红霉素的糖果，而英国糖果正是普遍使用红霉素染色的，显然禁令实施的结果导致英国糖果大大失去了其在法国的市场。 （五）双重性 世贸组织协议以不妨碍正常国际贸易或对其他成员方不造成歧视为准，承认各成员方采取技术性措施的必要性和合理性。技术性贸易壁垒往往以保护人类生命、健康和生态环境为理由，这是