资本性支出项目的管理标准.docx

Q/HNXY华能澜沧江祥云风电有限公司企业标准Q/HNXY-2042-2014资本性支出项目管理标准2014-11-01发布 2014-11-01实施华能澜沧江祥云风电有限公司发布目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14职责15流程与风险分析36管理内容和要求46.1资本性支出项目的范围46.2计划管理46.3项目实施56.4竣工验收、总结及后评价56.5资产报废与转固67相关/支持性文件68报告和记录69检查与考核6附录：附录A（规范性附录）资本性支出项目管理流程图7附录B（规范性附录）零星购置管理流程图8附录C（资料性附录）集团公司更改项目可研报告9附录D（资料性附录）更改项目可行性分析报告10附录E（资料性附录）重大更改项目可研报告11附录F（资料性附录）年度资本性支出项目资金计划表12附录G（资料性附录）年度结转项目资金计划表13附录H（资料性附录）年度更改项目、零购项目及资金计划申报表14附录I（资料性附录）更改项目三年滚动规划申报汇总表15附录J（资料性附录）更改项目开工报告16附录K（资料性附录）祥云风电公司资本性支出项目完成情况月报表...................17附录L（资料性附录）重大更改项目后评价报告18附录M（资料性附录）更改项目完工总结报告19附录N（资料性附录）零购项目购置申请20附录O（资料性附录）零购项目（10万以下）谈判结果请示21附录P（资料性附录）三零项目工作联系单22附录Q（资料性附录）三零项目开工申请23附录R（资料性附录）更改零购项目变更申请24附录S（资料性附录）更改零购项目验收单25前 言为规范和指导华能澜沧江祥云风电有限公司(以下简称祥云风电公司)资本性性支出项目的管理，按照《华能电厂安全生产管理体系要求》，建立和实施体系的各项管理标准，并结合祥云风电公司管理的实际情况，特制定本标准。本标准由祥云风电公司提出。本标准由生产技术部部归口管理。本标准起草单位：生产技术部。本标准主要起草人：江庆雄、陈育聪、杨杰。本标准审核人：章津云、曾学文。本标准批准人：李志兴。本标准由祥云风电公司负责解释。本标准文件的版本及修改状态：A/0。电力生产资本性支出项目管理标准范围本办法规定了祥云风电公司电力生产资本性支出项目管理的职责、管理内容、检查与考核等内容。本办法适用于祥云风电公司年度电力生产资本性支出项目管理。规范性引用文件下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本办法的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本办法，然而，鼓励根据本办法达成协议的各方研究是否可使用这些文件的必威体育精装版版本。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本适用于本办法。华能安〔2010〕557号《中国华能集团公司电力生产资本性支出项目管理办法（试行）》云澜电财〔2005〕38号《云南华能澜沧江水电有限公司固定资产管理实施细则》Q/HNLCJ-SC03-2010 华能澜沧江水电公司《电力生产资本性支出项目管理办法(试行)》Q/HNLCJ-SC04-2010 华能澜沧江水电公司《电力生产项目招标管理办法 (试行)》术语和定义电力生产资本性支出项目电力生产资本性支出项目（以下简称资本性支出项目）是指电力生产中形成固定资产的项目，包括更新改造项目（以下简称更改项目）、生产零星购置项目（以下简称零购项目）。更改项目是指对生产单位现有设备和设施，利用成熟适用的先进技术、设备和工艺进行完善、配套、改造，以消除其重大隐患和缺陷，提高电力设备和设施安全、稳定、经济和环保运行水平所进行的技术更新改造项目。更改项目仅限于对已投产电力生产设备和设施、辅助性生产、环保和劳动保护设施所进行的小型投资。单项投资在200万元以下的项目为一般更改项目，单项投资在200～500万元的项目为较大更改项目，单项投资500万元以上的项目为重大更改项目。并购、参股、新建、扩建、小型基建等投资不在此列。零购项目零购项目是指购置价值5000元及以上、使用寿命超过一年且能独立实现某完整功能的用于生产、维护、检修和常规试验等的小型设备、工器具、仪器仪表等项目。三零项目单项投资在10万元以下的电力生产零星购置、零星建筑及零星工程。补充预算项目是指处于可研阶段的项目，主要由申报计划中的未批项目组成，集团、公司将根据实际条件和时机确定是否批复。职责总经理负责年度更改项目及资金计划三年滚动规划和零星购置计划批准。负责根据华能澜沧江水电有限公司（以下简称公司）批复的年度资本性支出项目计划而编制项目实施进度计划的批准。负责50万及以上资本性支出项目合同的签订。负责资本性支出项目中重大问题的决策。负责50万及以上资本性支出项目技术方案、实施方案及项目总体质量评价的批准。副总经理负责年度更改项目及资金计划三年滚动规划和零