公司治理的司法保障——司法介入公司治理的法理分析.pdfVIP

2005年07月 现 代 法 学 Vol|27 NO．4 笙 !鲞 箜兰塑 Modem Law Science July，2005 文章编号：1001—2397(2005)o4—0136—06 · 专题研究· 公司治理的司法保障 一 司法介入公司治理的法理分析 刘桂清 (中南财经政法大学法学院，湖北武汉 430074) 摘 要：司法权力通过诉讼程序介入公司内部治理是公司顺畅运作的外部保障。在本质上，司法介入公司治理 就是司法对公司自治进行调节的一种机制。司法介入公司治理应遵循国家干预与公司自治相平衡原则。在放松政 府管制潮流下，强化司法介入应是必然选择。 关键词：公司诉讼；司法介入；公司治理；公司自治 中图分类号：DF 411．9l 文献标识码：A 公司诉讼是公司法中常见的现象。由于公司诉 自独立、责任明确、相互制约的内部自治和自我调节 讼发生于股东、董事、经理、公司等内部关系人之间， 机制。然而，一旦各参与人之间以及内部各机构之 公司诉讼提起和运行的过程，也就是司法介人公司 间发生矛盾冲突并且超出了可控制的范围，内部自 内部治理的过程。可以说，公司诉讼与司法介人公 我调节机制就会陷人停滞、紊乱或失效，公司的正常 司治理是一个问题的两个方面，但公司诉讼突出的 运行受阻，甚或趋于瘫痪。此时，虽然“现代公司是 是其作为纠纷解决机制的一面；而司法介人公司治 现代国家的缩影” ，但公司毕竟不是国家，它没有 理强调的则是作为一种外部力量的司法权力对促进 最终解决问题的权威，所以必须设置有效的外部调 公司内部治理改善的意义。目前，从纠纷解决机制 节机制，重新启动公司的内部运作系统。在现代社 层面研究公司诉讼的较多，而从司法介人对公司治 会，“商事主体在商事活动中的自我调节机制是有局 理改善的积极作用的一面进行研究的则少见。本文 限性的，需要国家以社会的名义进行整体调节”【2 J。 试图对此进行一些最基本的法理分析，并就目前放 国家从外部调节公司运行的任务是由行政机关和司 松企业管制潮流下对司法介人公司治理应持有的观 法机关承担的，也就是说，在对已被扭曲的公司内部 念发表一点自己的看法。 治理结构进行矫正时，有两种不同的思路：一是以行 政权力介人到公司治理过程中，对于公司治理强化 一 、 司法介入是公司治理改善的外部保障 政府管制；二是赋予当事人充分的诉讼权利，使其在 权益受到侵害时，能够发动司法救济，从而通过司法 现代社会中，公司作为多种利益主体的有机统 机制的干预促进公司治理改善。 一 体，其顺畅运作以及各参与人之间利益的冲突与 第一种思路普遍认为不可多用。由“市场经济 衡平首先由公司内部法人治理结构所实现的分工与 下行政机关的活动以维护公权为目的，一般不涉及 制约机制来完成，即投资者、经营者、监督者之间透 私法领域的性质决定” J，行政调节只是把公司作为 过公司权力机关、经营决策机关、监督机关而形成各 整体从外部进行的管理活动，虽然有利于督促公司 内部治理结构的合法、有效运作，但并不直接涉及公