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新制度经济学 第四讲 契约理论 讲义结构 学习目的和要求 契约概述 古典契约理论和新古典契约理论 现代契约理论 学习目的和要求 掌握契约基本概念 掌握契约的原则、功能及分类 熟悉古典契约理论和新古典契约理论 熟悉现代契约理论的基本内容 讲义结构 学习目的和要求 契约概述 古典契约理论 新古典契约理论 现代契约理论 契约概述 什么是契约 案例介绍 契约的产生及研究意义 契约的原则及功能 契约的分类及契约的履行 什么是契约？ Contract（合同、契约、协约） 经济学意义上的契约 契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议，意在做什么。 契约是一种产权界定方式 它是市场交易的前提 法学意义上的契约 契约是一个或一组承诺，法律对契约的不履行给予补偿，或者在一定意义上承认履约的义务（美国） 契约是由双方医院医治而产生相互间法律关系的一种约定（罗马法） 什么是契约？（续1） 中国古代的契约 在中国古代典籍中，“契约”一词出现较少，而“契”之概念则多次出现。 “契”既指一种协议过程，又指一种协议的结果。 《说文解字》说：“契，大约也。”所谓“大约”，是指邦国之间的一种盟约、要约。为着保证这种协约的效力，还要辅之以“书契”。 “书契，符书也。”是指用来证明出卖、租赁、借贷、抵押等关系的文书，以及法律条文、案卷、总账、具结等。 “契”还表示一种券证。 地契 什么是契约？（续2） 法学意义上的契约（续） 契约是一种合意，依此合意，一人或数人对于其他人或数人负担给付、作为或不作为的债务（法国民法典） 合意是指双方当事人意见一致的状态。 契约的签订必须依据双方的意志一致同意而成立，缔约双方必须同时受到契约的约束。 契约自由 缔约自由，即是否与其他人订立契约，由当事人自主决定。法律保护当事人在不受任何人妨碍和干涉的情况下决定是否缔约，并且法律保护缔约内容和缔约方式。 契约是正义的。包括机会均等、签约内容的公正合理性。 契约是指两人或多人之间为在相互间设定合法义务而达成的具有法律强制力的协议（牛津法律大词典） 什么是契约？（续3） 经济学与法学意义上的契约的比较 经济学中的契约概念比法律上所使用的契约概念 更为广泛，它包括： 法律效力的契约 默认契约 现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市场交易都看作是一种契约关系，并以此为分析基础。 威廉姆森对契约特征的归纳： 价格（激励） 资产专用性（契约长久性、完备性等） 安全措施（契约实施） 默认契约没有法律效力，没有书面文本，但在一定范围内能约束各成员的行为。默认契约是一个长期性的、建立在信任基础上的契约关系。契约双方对自己的权利义务都心照不宣，契约双方自觉遵守合作协议并相互信任。默认契约的存在有效地降低了契约双方交易时的不确定性，抑制了机会主义。 契约的产生及其重要性 起源 契约是随着人类社会中交易行为的产生而出现的。 契约（作为一种产权界定方式）的产生推动了经济的发展 研究契约的重要性 经济学逐渐成为一门“契约科学”（替代选择科学） 契约成为经济学中重要的研究对象 对于企业来说，契约关系是重要的战略问题，关系企业的经营成败（企业本身就是契约的联结） 深化对契约和履约含义的理解，有利于企业立法（例如：串谋、隧道行为；反垄断法中的并购、以及排他性交易、产品搭售、捆绑销售等） 法学与经济学的结合 在美国法学院，没有任何一个法律领域能够避开经济分析，而且今天也没有任何一位法学教授在没有受到经济学训练的情况下就能够胜任教学工作 契约的原则 社会性原则（契约以平等、自由、理性的当事人为前提的，否则契约关系不成立） 平等性原则（契约当事人的交易活动地位对等） 自由原则（契约是由当事人不受干涉和胁迫地自由选择的结果） 理性原则（契约是指当事人能够根据自己所掌握的信息或约束条件的被选方案进行比较和权衡，发现最适合自己的契约方案） 互利性原则（契约是指进入交易的当事人都是通过对方实现自己的利益追求的） 达成契约是一种帕雷托改进 过程性原则（契约动态发展。订约、履约是个复杂的过程，并且各契约之间 [契约关系网络] 在动态中互相关联） 契约的功能 契约的基本功能 维护缔约双方或多方的合作，鼓励缔约方在恪守承诺、承担责任的前提下，谋求新的、更为远大的利益 契约增加信任、推动经济发展、社会和谐 契约条款的功能 界定双方的利益，补偿双方的成本 对双方当事人在执行合同时进行激励（如承包合同、购货合同等） 契约体现着社会的进步 19世纪英国法学家亨利·梅因：人类的进步史乃是一部从基于身份的义务获得解放，而代之以基于契约或自由协议的义务的历史。 在市场经济中，各种利益关系均可以通过契约设计来实现。 契约的分类 契约的多样性 各种各样的契约 行业与部门契约、国内与国际契约、组织内部与外部契约等 影