新制度经济学与演化经济学综述和比较.pdf

新制度经济学与演化经济学综述和比较 商盂华 (山东大学经济研究院(中心)) 内容摘要：文章对新制度经济学和演化经济学进行了全面的比较。文章总结了新制经济学的 基本方法论，对演化经济学的方法论、基本假设和具体方法进行了分析，并对二者的异同进行了 比较。文章总结了二者的理论体系，从理论框架、企业理论和制度理论等方面进行了比较。最后， 文章对新制度经济学和演化经济学做出了简要的评价。 关键词：新制度经济学演化经济学方法论理论框架比较 institutional 新制度经济学(new economi．cs)由经济学家威廉姆森所命名，对应于继承凡勃伦 institutional 和康芒斯传统的美国制度经济学(American economics)，该学派又被称为产权经济学、交易费用经济学、新自由主义经济学和新政治经济学 等。新制度经济学家主要包括罗纳德-科斯、奥里弗·威廉姆森、阿曼·阿尔奇安、哈罗德·德 姆塞茨、道格拉斯·诺斯和张五常等人。 学为什么不是演化科学?》。纳尔逊。指出，“演化”术语可以定义具有下述特征的理论、模型或 论断。第一、它的目的是解释变量如何历时变化，或通过说明它是如何达到当前状态的来解释为 什么它现在是这样的；即运用动态分析。第二、解释的内容既包括产生或再生出变异的随机因素， 也包括对现存变异进行系统性筛选的机制。第三，惯性力量的存在为筛选中的幸存者提供了持久 的保证。演化经济学思想渊源所涉及到的经济学家包括凡勃伦、哈耶克、熊彼特、马歇尔、马克 思、凯恩斯等。近年来，纳尔逊和温特在1982年发表的著作《经济变迁的演化理论》被看作是 演化经济学的一种范式性的里程碑。从事演化经济学研究的学者还很多，包括霍奇逊、魏特、波 茨、多普菲、福斯特、何梦笔、梅特卡夫、图尔等等。 作为两种不同于新古典范式的学术流派，新制度经济学和演化经济学都对主流经济学构成了 较大冲击，也是近年来国内外学术研究的前沿领域。他们既有历史渊源和内在联系，又存在较大 的差异。因而，我们有必要对演化经济学和新制度经济学的方法论基础和理论体系进行综合比较， 以利于我们批判性地学习和研究。 一、方法论比较 1、新制度经济学的基本方法论 (1)功利主义、个人主义和自由主义是新制度经济学的基本方法论核心。在理论构建中。 体现为个人主义方法论，以具有个体功利目的的个人行为分析为基础，分析社会经济现象。(2) 新制度经济学基本方法论并没有超越新古典经济学的基本方法论，即以逻辑实证主义的证伪主义 为主，证实主义为辅。(3)新制度经济学在制度分析时主要运用了“成本一收益分析方法”，这是 建立在功利主义基础上的经济人分析方法。 。参见库尔特·多昔菲编：《演化经济学：纲领与范围》，高等教育出版社，2004年，第152页· 新制度经济学的基本假设。包括：(1)经济人人格假设。(2)资源稀缺性假设。(3)不确定 性和复杂性。(4)非完全竞争的市场假设。(5)有限理性假设。(6)交易费用为正。 2、演化经济学的哲学基础、基本假设和具体方法 对演化经济学方法论的哲学基础，主要可以从达尔文主义和批判实在论两方面加以论述。达 有变异的遗传)。。达尔文主义引入了不可逆的时间因素，考虑经济系统的复杂性、多样性、持 续性和变动性，是一种动态的更接近经济现实的经济学方法论。达尔文主义坚持进化没有目的， 没有方向t并不必然导致更高等事物的出现，贯彻了唯物论的哲学。在科学哲学方面，现代演化 经济学对批判实在论加以重视和应用。批判实在论是超验实在论(traascendcndalrealism)在社会 科学中的特称，在经济学方法论著作中，有时又被称为科学唯实论。巴斯卡和劳森等阐述了批判 实在论关于社会本体论的两个基本信念。第一，在一个开放与结构化的世界中，人类的能动作用 依赖于结构与机制；反过来，社会结构的任何方面也依赖于人类的能动性。第二，所有的社会结 构和体系都依赖于内在的社会关系或以其为前提。批判实在论既拒绝方法论个人主义，又拒绝方 法论整体主义。 笔者认为，演化经济学的基本假设至少包括：复杂行为人、心智重要、满意假说、不确定性、 多样性和历史重要等六方面。(1)复杂行为人假设。个人的演化观必