过程的监视和测量控制程序讲义.doc

******集团 程序文件 文件编码: Q/DSHG14.04-2012 版本/修改码：E/2 过程的监视和测量控制程序 生效日期：2014.07.01 体系评价管理专业 起草部门：企管部 1 目的 按程序对管理体系的运行情况进行监视和测量，及时发现并纠正体系运行中存在的不符合，确保各项生产、经营管理活动符合管理体系的要求。 2 范围 本程序规定了集团部室过程的监视、测量及纠正控制的要点及方法。 本程序适用于集团部室管理体系运行及质量、环境、安全与职业健康、能源等管理过程和绩效的监视和测量的控制。 3 术语 监视:对所开展的工作进行监督和检查，进行定性的管理，保证各类工作能够按照规定的要求进行。 测量:对管理体系过程的目标指标等进行定量测量，以判别管理工作的结果是否满足要求，各类目标指标是否得到有效的控制，管理体系是否持续、有效运行。 4 职责与权限 4.1分管领导主持所分管专业的监视和测量工作，并对所分管部门的工作质量进行考核。 4.2企管部是过程的监视和测量的归口管理部门，负责相关程序的制定、修订并组织实施。 4.2.1负责组织集团管理体系运行过程和目标的监视和测量，并向总裁、管理者代表汇报。 4.2.2负责对集团各部室的工作动态进行监视。 4.3各部室负责分管专业内的过程和目标的监视和测量。 4.3.1生产运行部负责生产运行、产品质量、能源管理过程和目标的监视和测量。 4.3.2安全环保部负责安全与职业健康、环境保护管理过程和目标的监视和测量。 4.3.3计划管理部负责集团经营目标的监视和测量，同时每日监视和测量集团的主要生产运营点，并向总裁报告。 4.4二级集团（公司） 4.4.1负责制定本单位《过程的监视和测量控制程序》及年度监视和测量计划并组织实施。 4.4.2负责对本单位内部生产运行产品质量、安全与职业健康、环境保护、能源等管理过程和目标进行监视和测量。 5 管理流程及要求 5.1集团级监视和测量 5.1.1集团监视和测量流程图 5.1.2监视和测量的策划 各部门每年初（一般在元月份）对本职责范围的监视和测量进行策划、制定监视、测量计划并执行。分清哪些要监视，哪些要测量，哪些既要监视又要测量。策划时要结合单位的目标指标、管理基本要求等，策划的内容包括： ----确定监视和测量的质量要求、目标指标等； ----确定监视和测量的项目，项目包括：目标指标的统计考核，管理方案的验收，工作计划完成情况的检查，工作质量的检查，产品质量的检验，稽核人员对日常工作的稽核，内部审核等； ----确定监视和测量的方法、频次、范围； ----确定采用或编制的监控文件，含作业指导书、记录、法律法规和其他要求。 5.1.3 测量 至少按下表规定的内容和要求进行测量，各部室可根据工作需要增加： 序号 职能部门 主要测量的内容 测量频次 1 企管部 ①集团和各单位目标指标完成情况；②制度、标准覆盖率/制修订及时率； ③部门合作满意度；④分管专业出现事故、事件及其损失。 生产运行信息每天一次，其他每月至少1次 2 生产运行部 货量、到达量、加工量、销售量、库存量及生产计划完成率、产能利用率及主要生产经营目标指标完成情况；②质量（原料进厂质量合格率、产品质量合格率、上级监督抽查合格率、等级品率、废品率）目标指标完成情况；③能源（关键耗能设备及耗能工序受控率、水电汽风燃料消耗定额执行情况及利用效率等）目标指标完成情况；④设备计量指标；⑤顾客满意度；⑥分管专业出现事故、事件及其损失。 3 安全环保部 ①安全与职业健康（重大危险源受控率、职业病发生率、事故事件及其损失）目标指标完成情况；②环保（重要环境因素受控率、外排废水合格率、上级监督抽查合格率、固废处理合格率、事故事件及其损失）目标指标完成情况。 4 财务部 ①盈利能力状况：利润总额及净利润、净资产收益率、资本收益率、总资产报酬率、销售(营业)利润率 、盈余现金保障倍数、成本费用利润率；②资产质量状况：总资产、流动资产、固定资产、资金平衡动态、总资产周转率、应收账款周转率、不良资产比率、流动资产周转率、现金回收率；③债务风险状况：应收帐款、预付帐款、资产负债率、已获利息倍数、速动比率、现金流动负债比率、带息负债比率、或有负债比率；④经营增长状况：销售收入、销售(营业)增长率、资本保值增值率、销售(营业)利润增长率 、总资产增长率、技术投入比率；⑤资金计划执行率；预算；管理、财务、销售、采购、制造等费