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第八章　市场失灵与政府干预 第一节　垄　　断 一、垄断和低效率 （一）垄断的定义 狭义的垄断是指一家企业控制一个行业或市场的全部销售量，并且没有替代品，即只存在唯一卖者的市场类型。这是市场类型中的一个极端，现实生活中是很难找到的。 广义的垄断是指一个或几个企业控制一个行业或市场的全部或大部分供给的情况。一般情况下说的垄断都是接近于完全垄断的寡头垄断。 （二）垄断所带来的低效率 （1）垄断情况下的产量远远小于完全竞争条件下整个行业的产量，而价格却远远高于完全竞争条件下行业的均衡价格，因而存在着资源浪费。 （2）由于产量减少，存在垄断利润，消费者付出了高代价，因而消费者剩余减少。 （3）垄断的存在还可能造成以下一些弊病：①管理松懈。②出现寻租行为。③垄断还可能造成政治权力的过分集中。 二、政府对垄断的管制 （一）制定和实施反垄断法律 1.谢尔曼法（1890年）——该法规定，凡以托拉斯形式订立契约，实行合并或阴谋限制贸易的行为，均属违法，旨在垄断州际商业和贸易的任何一部分的垄断或试图垄断、联合或共谋犯罪。违反该法的个人或组织，将受到民事或刑事的制裁。到目前为止，该法仍是美国政府反对垄断化的重要武器。 2.克莱顿法（1914年） ——该法明确规定下列做法属于非法经营：一是搭配售货或者是捆绑销售，二是连锁董事会，三是公司之间相互持有股票。 3.联邦贸易委员会法（1914年） ——该法的主要内容是建立一个联邦贸易委员会以执行克莱顿法。 4.罗宾逊—帕特曼法（1936年） ——该法的目的是要消除不公平的价格竞争或者说是价格歧视。 5.塞勒—凯弗维尔法（1950年） ——该法规定，不管什么情况，都不允许在大的企业之间进行合并，也不准大公司与同行业中的小公司合并，还不准小企业与中等规模企业合并。企业在合并以前，必须先把合并计划交给联邦贸易委员会和司法部批准。若企业未经批准擅自合并，司法部可以对它提起诉讼。 （二）对自然垄断的管制 1.价格管制 价格管制或价格和产量的双重管制一般适用于自然垄断行业。 价格管制通常有两种形式：边际成本定价和充分成本定价。前者以企业的边际成本曲线和市场需求曲线的交点作为定价依据，后者以长期成本曲线与市场需求曲线的交点作为定价的依据，如下图所示。 用边际成本定价法，就是把价格确定为LMC与需求曲线的交点E点。 将价格确定为长期平均成本曲线LAC与需求曲线D的交点E点对应的价格P2。由于按价格P2出售商品，企业可收回全部成本，经济利润为零，故称做充分成本定价法。 2.政府经营 对于垄断行业，政府还可以采取直接经营的方式来解决由于垄断造成的市场失灵。 第二节　公 共 物 品 一、公共物品及其特征和分类 公共物品指的是由政府提供的具有非排他性和非竞争性的物品。 公共物品的特征 非排他性：任何一个消费者都可以免费使用公共物品。 非竞争性：尽管更多的人得到了公共物品的服务，但社会并没有因此而付出额外的成本。这种消费者之间不具有竞争关系的性质。 公共物品的分类 纯公共物品：其特点是既无排他性又无竞争性。 准公共物品：又称为半公共物品，其特点是具有一定的竞争性，但可以排他。 公共资源：其特点是具有一定的竞争性，但无法排他。 二、公共物品的供求分析——公共物品的最佳产量的确定 私人物品的最佳产量决策的标准是每个消费者的边际收益等于边际成本；而公共物品的最佳产量决策标准是所有消费者的边际收益之和等于边际成本，即边际社会收益等于边际社会成本。如上图所示。 三、公共物品的成本——效益分析 所谓成本—效益分析，就是对一项公共建设项目所产生的收益的现值加以估计，然后再将它与预期所需支出的成本相比较，以求出该项目计划可能产生的全部收益与全部成本的比率，然后将各个项目的比率加以比较，决定取舍，作出决策。 当收益和成本的比率大于１时，说明应该建设此项目；而当此比率小于１时，说明此项目不值得建设。这一比率越大，就越值得投资兴办。 成本—效益分析有助于制定政府预算计划工作，决定哪些项目该建，哪些项目不该建。 第三节　外 部 性 一、外部性的含义及其类型和后果 （一）外部性的含义 私人成本是指个体进行某项经济活动时所支付的费用。 社会成本则是全社会为这项活动需要支付的费用，包括从事该项经济活动的私人成本加上这一活动给其他经济单位施加的成本。 私人利益是指个体进行某项经济活动时所获得的利益。 社会利益则是全社会从这项活动所得到的利益之和，包括从事该项经济活动所获得的私人利益加上这一活动给其他经济单位带来的利益。 当某个经济主体在进行经济行为时所付出的私人成本小于该经济行为给社会造成的社会成本的现象称为“外部不经济”，或者称为“负外部性”。 （二）外部性的类型 生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影