152期离岸金融交易特殊性及相关案件管辖权确定.docVIP

152期 离岸金融交易的特殊性及相关案件管辖权的确定 [摘要]离岸金融交易的特殊性导致了相关纠纷和案件管辖权确定的困难，使得积极的管辖冲突目前难以避免。协议管辖原则和属物管辖原则因为离岸金融交易的虚拟性和国际性而受到较大影响，需要做出一定调整。解决相关问题的最有效作法是加强国际协调，出台国际条约，统一管辖依据、确立非方便法院原则和未决诉讼原则;此外，各国可以适当地允许平行诉讼，避免使用禁诉令。[关键词]离岸金融 交易 管辖权[中图分类号]F832?? [文献标识码]A?? [文章编号]1004-6623（2010）05[基金项目] 本文受2008年国家社科重大招标项目“中国在解决重大国际争端和全球性问题中的建设性作用研究”（08ZD055）、2010年武汉大学“70后学者学术团队建设计划”的资助。[作者简介] 罗国强（1977-），四川成都人，武汉大学国际法研究所副教授，博士。研究方向：国际经济法。 ? 为了全面参与国际金融竞争并争取国际金融秩序的话语权，中国大陆应当逐步全面开展离岸金融业务，建立一流国际金融中心，而这方面则少不了相关金融法制的发展与完善。这其中，对于因离岸金融交易纠纷而引发的案件的管辖及其相关规则，是颇为重要的一个方面。尤其是在我国当事人已经在一定程度上涉足离岸金融业务的情况下， 有关的纠纷必然出现，而研究通过何种途径确定有关案件的管辖，则具有一定的现实意义。一、离岸金融交易的特殊性离岸金融市场脱胎于传统金融市场，它们在本质上都不过是实现资本流动的工具；但相比于传统金融交易，离岸金融交易具有更为显著的特殊性。（一）国际性离岸金融交易具有真正的、彻底的国际性，这一因素乃是离岸金融的本质特性。传统金融市场是国内因素处于压倒优势地位的市场，涉外金融市场不过是国内金融市场的某种程度上的、不导致质变的、自然的对外延伸。而在离岸金融市场上，国际因素总是占据最主要的地位。首先，交易的主体大都是非金融市场所在国的。比如，美联储在设立美国国际银行设施（IBF）时规定：金融机构加入IBF后，应在美国境内吸收非居民美元或外币存款，与非居民进行交易。其次，离岸金融交易一般以非市场所在国的货币计量。比如，欧洲货币市场大多以美元作为交易货币。这就使得其所使用的货币客观上游离于货币发行国本国的金融体系之外。再次，离岸金融的作用与影响也是全球性的。离岸金融市场不仅为很多国家提供了有用和相对便宜的经济发展策略，而且便利了全球资本的增长，提高了全球金融市场的周转率和灵活程度，并对全球经济自由化做出了贡献。 同时要注意的是，强调离岸金融的国际性，并不意味着忽视离岸金融市场所在国的主权。（二）虚拟性离岸金融市场是经营非市场所在国国籍的当事人之间金融交易的平台，而这个平台本身是无形的，它没有任何柜台设施，也没有任何物理意义上的交易场所，我们唯一能够确知的可能只是市场所在地而已。首先是由于，离岸金融市场虽然相对独立于传统金融市场，但却是在传统金融市场的基础上衍生出来的，这就使得在同一个场所上依次产生了两个市场，进而使后一个产生的市场显得没有依附的场所。其次，除了市场的无形外，交易本身的无形化也增强了其虚拟性，信息技术的突飞猛进，使得离岸金融市场可以通过发达的网络系统与世界各地随时相联，因而网上交易方式得到大量采用 。再次，离岸金融交易主体的特殊性也导致了交易的网络化。离岸金融市场中70%的资金交易以及90%的外汇交易都是在银行之间进行的 ，此外，其他大型跨国金融机构也占据了相当的离岸市场业务份额，有关的离岸金融业务往往通过电算化的业务网络完成。（三）监管的多头性和松散性离岸金融市场彻底的国际性，使得任何一项普通的离岸金融运作都可能涉及金融市场所在国、货币发行国、金融机构母国、筹资者母国、资金提供者母国等多个国家的主权事项，这导致了离岸金融监管的多头性。没有任何一个国家可以做到对离岸金融监管问题的单独掌控。许多国家为了顺应金融全球化的潮流，增强本国的经济竞争力，而对离岸金融市场的发展采取了宽容的态度，他们不仅选择了宽松的监管政策，而且做出大量的豁免性、例外性规定。事实上，对于多数国家或地区而言，他们一方面虽然试图逐渐加强对离岸金融市场的控制，但另一方面却又不得不竞相采取措施吸引离岸金融业务；而对于少数避税港地区来说，以放弃大部分监管权力的方式，吸引金融机构到本国注册并开办离岸金融业务，更是增加其财政收入的重要手段。所以，离岸金融市场同时接受多个国家的监管，但是各监管当局不约而同地采取了放松监管的作法，这就导致离岸金融市场监管的相对松散性。但要注意的是，离岸金融市场监管的松散性是从总体上讲的，由于离岸金融市场成本较低、交易量大，导致离岸金融交易利润较高的同时风险也较大，故而在风险监管的这一特定问题上，市场所在国以及其他监管主