此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。.pdf

声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说 明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项： 一、对单一客户重大依赖及客户相对集中的风险 2013 年、2014 年以及2015 年 1-10 月，公司从第一大客户取得的营业收入 分别为590.19 万元、1,268.30 万元和6,175.46 万元，占各期营业收入的比例分别 为 58.76%、44.21%和 55.89%；2013 年、2014 年以及2015 年 1-10 月公司前5 大客户销售占比分别为99.74%、97.55%和93.51% 。报告期内，公司对第一大客 户的销售占比均保持在 44% 以上，前5 大客户销售占比均保持在 93% 以上，占 比较高，存在客户相对集中的风险。 针对客户集中风险，公司拟采取以下措施：一是在保持与现有客户的稳定 合作关系的基础上，进一步加强与现有客户的粘度，保持较高的竞争力。公司 与中兴康讯、武汉电信、海信等大型通信设备器件制造商均保持较稳定的合作 关系，在此基础上，公司已着手紧跟客户需求，把握前言产品升级趋势。通过 提前知晓客户的需求规划（产值规模、新产品计划），适时调整、布局公司自 身的资源、人员各方面的安排。例如，根据客户需求进行技术人员配置、技术 新方向的研发和试验、生产设备的设计和调试、生产规模和场地的协调配套。 做到提前送样、提前掌握市场的需求，以进一步强化与下游客户的合作粘性。 二是延伸产品线，筹划向上下游延伸，以把握核心器件的生产，进而提高公司 的整体实力；三是进一步丰富客户群体，积极布局与其他大型通信设备商的合 作，降低客户集中对公司经营产生的不利影响。 二、重要客户流失的风险 公司作为国内新兴的光电元器件类部件供应商，目前已拥有中兴、海信、武 汉电信、武汉华工等一系列重要客户，这些客户不仅是公司的重要收入和盈利来 源，也关乎公司在行业中的竞争地位和品牌形象。若未来因公司的生产能力、生 产效率、产品质量、价格或服务无法满足客户的要求，或公司与客户发生重大纠 纷，或客户的下游客户对其上游供应商提出更严苛的要求而公司短期内无法达到 2 等原因导致公司重要客户流失或重要客户大幅削减对公司的采购量，公司业绩和 品牌形象均可能受到较大不利影响。 三、原材料价格波动的风险 公司主要原材料为 LD/PD 、适配器、尾纤、基座、滤光片、调节环等等， 原材料成本在公司主营业务成本中占较大比例，报告期内主要原材料占主营业务 成本的比例约为60% 。若主要原材料价格出现较大波动，而公司产品价格调整滞 后或难以向下游转嫁，将可能对公司业绩带来较大不利影响。 四、关键原材料供应风险 公司主营产品中的光器件所需的核心原材料光电二极管（LP/DP ）全部依赖 进口，目前，全球能提供商业化量产的供应商只有光环科技、华星光通科技股份 有限公司、日本三菱、CyOptics、BinOptics Corporation 、D-Tech Optoelectronics 等少数几家海外企业，公司主要从光环科技采购生产所需的LP/DP 。由于该原材 料掌握在前述少数几家境外供应商手中，若该等供应商的供货因各种原因出现中 断或减少，或该等供应商利用其优势地位大幅提高供货价格，公司生产经营稳定 性和业绩将受到不利影响。 五、关联方资金使用的风险 有限公司阶段，由于公司实际控制人对公司法人财产独立性及公司治理理解 不到位，报告期内，公司与公司关联方之间存在较大额资金往