审核知识部分考试的范围和内容.docVIP

4. 审核知识部分考试的范围和内容 4.1 范围 4.2 内容 4.2.1 环境管理体系审核概述 a GB/T19011标准中有关审核的术语和定义： 1）审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2）审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 3）审核员 有能力实施审核的人员。 4）能力 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 5）审核准则 一组方针、程序或要求。 6）审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 7）审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 8）审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 9）审核委托方 要求审核的组织或人员。 10）受审核方 被审核的组织。 11）审核计划 对一次审核灰的和安排的描述。 12）审核范围 审核的内容和界限。 b环境管理体系审核的类型（第一方、第二方和第三方审核）、各自的作用和异同点 第一方审核： 内部审核，由组织自己或以组合子的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 第二方审核： 由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核： 由外部独立的审核组织进行，如那些对GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 c与审核员有关的审核原则 德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 2）公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 3）职业素养：在上呢合中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。 4）独立性、 5）基与证据的方法 d环境管理体系审核的阶段和活动 第一阶段审核 第二阶段审核 e审核方案与审核计划的不同点 审核方案 根据受审核组织的规模、性质和复杂程度，一个审核方案可以包括一次或多次审核。这些审核可以有不同的目的，也可以包括结合审核或联合审核。 审核方案还包括对审核的类型和数目进行策划和组织，以及在规定的时间框架内为有效和高效地实施审核提供资源所必要的所有活动。 审核计划 4.2.2 审核的启动 a.指定审核组长，确定审核组长和审核员的职责 b.影响确定审核组规模和组成的因素 审核目的、范围、准则以及预计的审核时间 是否是结合审核或联合审核 为达到审核目的，审核组所需的整体能力 法律法规、合同以及认证、认可的要求（适用时） 确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突 审核组成员与受审核方社会和文化特点的理解，这些方面可以通过审核员自身的技能或技术专家的支持予以解决 c.审核目的、范围和准则的内容和确定原则 审核目的 确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度 评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力 评价管理体系实现规定目标的有效性 识别管理体系潜在的改进方面 审核范围 描述了审核的内容和界限，例如：实际位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆盖的时期。 审核准则 用作确定符合性的依据，可以包括适用的方针、程度、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。 确定原则 审核目的应当又审核委托方确定，审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长根据审核方案程序确定。 d.确定审核是否可行的重要性，确定审核是否可行时需考虑的因素 策划审核所需的充分和适当的信息 受审核方的充分合作 充分的时间和资源 e.与受审核方建立初步联系的责任人及建立初步联系的目的 与受审核方建立初步联系的责任人应当是负责管理审核方案的人员或审核组长 目的 与受审核方的导标建立沟通渠道 确认实施审核的权限 提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息 要求接触相关文件，包括记录 确定适用的现场安全规则 对审核做出安排 就观察员的参与和审核组向导的需求达成一致意见 4.2.3文件评审 a.文件评审的时机、目的、作用 时机 在现场审核活动前应当评审受审核方的文件，在有些情况下，如果不影响审核实施的有效性，文件评审可以推迟，直到现场活动开始。在其他情况下，为取得对可获得信息的适当了解，可以进行现场初访。 目的 确定文件所述的体系与审核准则的符合性。 作用 如果发现文件不适宜、不充分，审核组长应当通知审核委托方和负责管理社合方案的人员以及受审核方。 b.文件评审的内容、依据、评审意见和结论 内容 包括相关的管理体系文件和记录及以前的审核报告。 依