第八章非关税措施概要.ppt

第8章 非关税壁垒措施 8.1 非关税壁垒的一般分析 8.1.1 非关税壁垒的概念及分类 一、非关税壁垒的概念 除关税以外用以干预对外贸易的行政性、法律性措施。 直接：如进口配额、进口许可证制等 间接：如最低限价制、进口押金制等 发展：重商主义时期——30年代——70年代 二、非关税壁垒的特征（与关税壁垒相比） （一）有效性 （直接限制进口） （二）灵活性 （三）歧视性 （四）隐蔽性 8.2 进口配额制（Import Quotas） 8.2.1 进口配额的分类 进口配额：一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。 在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。 可分为绝对配额和关税配额两种类型。 1.绝对配额（Absolute Quotas） 在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。 三种具体实施方式： ⑴ 全球配额 (Global Quotas) ⑵ 国别配额（Country Quotas） ⑶ 进口商配额（Importer Quotes） 2.关税配额（Tariff Quotas） 对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。 两个调控手段：一是配额数量； 二是配额内外的税率。 8.2.2 进口配额的经济效应 ⑴ 保护（生产）效应 ⑵ 消费效应 ⑶ 国际收支效应 ⑷ 配额利润效应 ⑸ 再分配效应 ⑹ 贸易条件效应 价格效应：国内价格由P1升为P2； 生产效应：生产者剩余增加a； 消费效应：消费者剩余减少 a+b+c+d； 贸易效应：进口减少Q1Q2+Q3Q4； 净福利效应： （1）拍卖配额：政府收入为c a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)，福利下降。 （2）分配配额：政府收入为0 a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)，福利下降。 进口配额与关税的区别？ 1、配额的限制作用强 2、配额容易导致垄断 3、配额的管理效率低 8.3 “自愿”出口限制 8.3.1 自愿出口限制的实质 “自愿”出口限制 （“Voluntary” Export restraint VER） 在进口国的要求或压力下，出口国“自愿”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 案例 自20世界70年代以来，世界经济发展速度放缓，而日本的经济增长让美国和欧洲担心。日本和东亚其他一些国家的大量商品涌进美国和欧洲，如汽车，1980年日本的小轿车出口到美国达199.2万辆，美国三大汽车公司这一年全面亏损40亿美元，汽车工人失业率为7.5%。在这样情况下，美国政府要求日本“自愿”限制到美国市场上的汽车数量，每年不得超过168万辆，为期三年。 8.3.2 采取自愿出口限制措施的原因 1. 保护特定产业，使其获得时间进行调整。 2. 全部租金都被转移到出口国，提高出口国的福利。 3. 从政治的角度，特别容易实施（不公开，不透明）。 4. 出口国与进口国交涉的机会。 8.4 进口许可证制 8.4.1 进口许可证制的含义及特点 进口许可证制（Import License System）是指，商品的进口事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，否则一律不许进口。 按照与进口配额的关系分： 有定额的许可证 无定额的许可证 按照进口许可的程度来分： 公开一般许可证 特种进口许可证 公开个别进口许可证 8.5 反倾销壁垒 8.5.1 倾销 出口商在海外市场低价抛售产品的行为 价格歧视 对进口国产业带来影响 倾销的种类： 偶然性倾销 sporadic dumping 间歇性倾销（掠夺性倾销） intermittent or predatory dumping 长期性倾销（持续性倾销） long-run dumping, presistent dumping, 8.5.3 反倾销的条件与程序 反倾销的条件 根据WTO的《反倾销协议》，只有具备以下三个条件，成员方才能采取反倾销措施： 1.存在倾销。 2.存在实质损害。 3.倾销与损害之间存在因果关系。 反倾销的程序 1.反倾销调查的提起与受理。 2.初步裁决。 3.价格保证。 4.临时