第02章外部效应合编.ppt

第三章 外部效应 第一节 外部效应的含义及分类 1、外部效应的含义(布坎南） 如果一方（一个家庭或一个企业）的活动影响到另一方的效用或生产可能性而没有定价，那么就可以说存在着外部效应。 如果用效用函数来说明外部性，则为： UA=UA(x1,x2,x3,…,xn,y1) 即一个人A的效用，不仅受其控制的活动x1,x2,x3,…,xn的影响，而且受到其他活动Y1的影响。 2、外部效应的分类 按外部影响的“好与坏”，分为正的外部效应和负的外部效应。 正的外部效应也称外部效益或外部经济。指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益。 负的外部效应也称外部成本或外部不经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未有价格中得以反映的成本费用。 按影响的范围分，外部性分为消费外部性和生产外部性。 消费外部性指一个消费者直接影响了另一个经济行为人生产或消费的可能性。 生产外部性指厂商的生产影响了其他人的福利 3、私人成本和社会成本 负的外部性的存在引起私人成本和社会成本的差异。 有：MSC=MEC+MPC MEC（Marginal External Cost) 正的外部性的存在引起私人收益和社会收益的差异 有：MSB=MPB+MEB 4.外部性的特征 (1)外部性独立于市场机制之外. (2)产生于决策范围之外而具有伴随性. (3)与受损者之间具有某种关联性. (4)具有某种强制性. (5)不可能完全消除. 第二节 外部效应与资源配置效率 一、外部性与帕累托最优 帕累托最优的一个必要条件是MRS=MRT。 即任何两种物品的价格之比率对于生产这些物品的任何生产者来说等于其边际转换率。 当存在负的外部性时，有P=MPCMSC，厂商占便宜了。 二、负的外部效应的低效率问题 由于私人边际成本低于边际社会成本，造成物品生产和销售呈现过多状态，缺乏效率。见右图。 三、正的外部效应的低效率问题。 由于私人边际成本高于边际社会成本，造成物品生产和销售呈现不足状态，同样缺乏效率。见右图。 四、外部边际效益递减情况下正的外部性 五、外部性的普遍性和严重性 外部性无处不在，无时不有的原因：要求任何一个经济制度到处都能偿付边际社会成本是一件非常困难的事。 外部性的严重性。如吸烟 第三节、外部效应的纠正 一、政府部门对外部效应的纠正 1、罚款或征税：对负的外部性的矫正 对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。 2、补贴：对正的外部性的矫正 对带有正的外部性的物品或服务的消费者，按照该物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平。 3、公共管制 如规定法定的排污标准、对生产程序进行规定等。 4、法律措施 政府完善法律。 限制：诉讼的交易成本较大而损失较小、厂商对外部性的损失进行控制、诉讼结果的不确定性、 二、私人部门纠正外部效应的机制 私人纠正的机制有： 1、一体化：私人市场可通过扩大企业规模，组成一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应的效率损失。 2、社会制裁 ：道德的作用 3、科斯定理：只要交易费用为零，那么无论交易的哪一方拥有产权，都能通过双方之间的谈判使资源配置达到帕累托最优状态。 讨论：科斯定理的局限。 私人纠正机制的缺陷 （1）、公共产品问题 （2）、交易成本 * * 法国新一代水下主力： 梭子鱼级攻击核潜艇 中国突击炮 Ｓａａｂ－１８型 轰炸／侦察／攻击机 * * *