客户资产管理辅助系统合编.ppt

客户资产管理辅助系统 陈宇剑（3306） 华泰证券信息技术部 系统简介 外挂辅助系统，拥有独立的数据库，对券商经纪运营平台没有任何影响。 解决机构只能在一家券商开设单一资产账号，但机构内拥有许多交易员的问题 交易员使用华泰专业版2等普通软件进行登录下单，除了需要设置独立的委托主站以外，其他操作与普通用户登录下单操作完全一样。 系统简介（2） 实现多个交易员共用一个客户号 相互隔离，盈亏彼此独立 系统架构 系统架构 本系统原理是在经纪业务运营平台架构的基础上搭建了一个外挂周边系统。 两类角色 1.交易员 2.账户管理员 系统操作说明1 走一遍正常的流程。 用户登录，登录Citrix系统 。见如下图，点击继续浏览此网站 /Citrix/XenApp1/auth/login.aspx 系统操作说明2 下载证书 系统操作说明3 安装证书1 将证书文件new.rar下载到本地，解压，双击new.cer，进入证书安装界面，如下图。 系统操作说明4 安装证书2 点击“安装证书”，按照系统提示依次点击下一步，直至安装完成。其中在“证书导入向导”，选择“将所有证书放入下列存储区”，并在“浏览”按钮跳出的对话框中选择“受信任的根证书颁发机构”。 系统操作说明5 加入可信任站点 关闭浏览器并重新启动。在IE菜单栏点击“工具”=》“Internet 选项”。点击“安全”选项卡，选中“可信站点”，点击“站点”按钮，跳出对话框如下。输入“*.”，并点击“添加”。然后依次确定并退出Internet选项。 系统操作说明6 用户登录 在浏览器地址栏拷贝如下地址：/Citrix/XenApp1/auth/login.aspx，使用事先申请的用户名，密码，以及动态口令卡动态生成的口令，进入Citrix系统。进入后页面显示如下。 系统操作说明7 进入客户资产管理辅助系统 双击“多账户增值系统”即可以进入客户资产管理辅助系统，显示如下图。 使用机构ID，用户名及密码就可以进入系统。 系统操作说明8 绑定资金账号 填写客户号（资金账户）、资金密码与交易密码。 系统操作说明9 增加交易员 这里管理员可以自行选择决定是否需要对交易员绑定mac地址。如果选择绑定，则交易员只能在mac地址对应的电脑上才能进行操作；如果选择不绑定，则没有限制，即交易员可以在任意一台电脑上进行操作。 系统操作说明10 绑定资金账号 点击“内部资金账号分配”按钮，然后选择对应的营业部，交易员，需要绑定的总资金账户和货币类型，就可以点击分配按钮完成资金账户的分配。 系统操作说明11 资金、股份划拨 在为交易员分配了内部资金账户之后，可以对其划拨一些资金和股票。具体划分资金的方法是：点击页面的“资金划拨”按钮。在弹出的资金划拨对话框中输入划出账户和划入账户的相关内容和划拨金额、划拨用途等信息，最后点击“划拨”按钮即可。当划拨成功后该页面显示的内部资金账户列表中该交易员的记录中显示的资金余额将发生相应的改变。 系统操作说明12 点击页面的“股份划拨”按钮。在弹出的股份划拨对话框中选择划出和划入的资金类型、资金账号、划拨用途等内容，选择好之后下方会显示可供划拨的股票名称和股数，在需要划拨的股票行的划拨数量栏中填写具体数量，最后点击“划拨”按钮。当划拨成功后该页面显示的股份划拨列表中相应的资金账号的股票数量将发生相应的改变。 系统操作说明13 配置委托主站 系统操作说明12 交易员登录 配置完上述信息后，交易员便可通过上述操作已经生成的操作员ID与密码登录进行交易。如果之前管理员配置了MAC地址绑定，则交易员必须在指定的电脑上才能完成登录操作。 至此，整个客户资产管理系统的整个简单流程 “用户从管理员登录操作、分配子账号交易，交易员登录子账号交易”已经介绍完毕。 买卖范围 A股 B股 封闭式基金 国债 企债 可转债 交易所交易基金 权证 子账户不支持 债券回购与逆回购（未来将支持） 融资融券 天天赢、天天发等保证金理财产品 特殊操作解决方案 银行转账 主账号发生交易 分红配股 分红直接分配至子账户 子账户不能进行配股操作，须通知管理员，由管理员统一在管理员的普通账户中进行操作 特殊操作解决方案2 申购新股、行权等特殊类别的交易委托交易所只接收一个股东帐户的第一次有效委托指令。 业务流程 客户标准 佣金率 申请流程 协议签署 具体请查阅经纪业务客户资产管理辅助系统简介，或联系业务部门相关人员。