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江苏建一机床股份有限公司 股份转让说明书 江苏建一机床股份有限公司 股份转让说明书 推荐机构：上海鑫淦投资管理有限公司 2016 年04 月 江苏建一机床股份有限公司 股份转让说明书 目 录 目 录1 释 义3 第一章 声明8 第二章 风险及重大事项提示9 一、重大风险 9 二、重大事项 12 第三章 推荐情况 13 一、推荐人推荐情况 13 二、批准情况 13 第四章 股份挂牌情况 14 一、股份代码、股份简称、挂牌日期 14 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 14 第五章 公司基本情况 17 一、公司基本情况 17 二、公司历史沿革 18 三、公司主要股东情况 29 四、公司对外投资情况 33 五、公司员工情况 33 六、公司股权结构 36 七、公司内部组织结构 37 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员38 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 38 二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介 42 三、公司高级管理人员胜任能力和勤勉尽责 44 四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 44 五、公司董事、监事、高级管理人员兼职情况 45 六、公司与高级管理人员、核心技术人员签订合同情况及为稳定上述人员 已采取和拟采取的措施 45 1 江苏建一机床股份有限公司 股份转让说明书 第七章 公司业务和技术情况47 一、公司的业务情况 47 二、公司主要产品的特点、独特性 52 三、公司所处行业的基本情况 53 四、公司面临的主要竞争状况 79 五、公司业务相关的关键资源 82 六、公司的核心技术人员、技术与研发情况 89 七、公司的前五名主要供应商及客户情况 91 第八章 公司业务发展目标及其风险因素96 一、公司业务发展目标与发展计划 96 二、公司经营中可能产生的不利因素及应对措施 100 第九章 公司内部控制情况 107 一、公司内部控制制度建立及运行情况 107 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和 执行情况 108 三、公司同业竞争情况 109 第十章 公司财务会计信息 114 一、报告期的审计意见、主要财务报表 114 二、报告期的主要财务指标 133 三、报告期利润形成的有关情况 134 四、公司最近两年及一期的主要资产情况 142 五、公司最近两年及一期重大债务情况 161 六、报告期公司股东权益情况 174 七、公司关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 175 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要 事项 181 九、公司股利分配政策和最近两年分配情况 181 十、公司管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量状况的分 析 182 第十二章 备查文件 187 2 江苏建一机床股份有限公司