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对《大裂变》主要内容的简述 一、问题的提出和本书的目的 本书源自对中世纪后期（1050~1350年）的经济与政治绩效的尝试性研究，试图更好地理解其中的决定性因素。 很多学者认为，在中世纪后期，穆斯林（或者说地中海）世界的商业一体化达到了顶峰，而当时的欧洲，市场规模也出现了显著的扩张势头，以至于许多著名的历史学家都称此现象为“中世纪后期的商业革命”。 这一时期也非常有趣，因为它是穆斯林世界与欧洲世界的历史分叉点。在中世纪后期，穆斯林世界很可能在经济、技术、科学上都较欧洲更为发达，欧洲也的确从穆斯林世界学到了很多东西（Watt，1987）。然而，在后来的几个世纪中，穆斯林世界在经济和政治上走上了一条与欧洲截然不同的道路，最终其经济状况发生了恶化。 二、本书所使用的研究方法 本书将历史分析与社会科学模型结合在一起。一 方面，本书渴望对历史的特殊性及其进程给予公正的 对待，并指出以上两方面的分析是理解看似具有相同 发展条件却有着截然不同的发展结果这一现象的关键。 另一方面，本书也认识到，单纯地叙述历史会局限于 特定的事实，缺少对问题的一般性洞察。 历史分析与社会科学分析是相互补充而非相 互替代的关系。 三、作者的目标和创新点 为了能够理解我们感兴趣的发展结果和发展过程，我不 得不在分析中考虑制度的影响。 我的目标是考察不同政治体制和市场的内生兴起和动态 变迁过程，而不仅仅是在确定的制度环境中表现出来的其他 行为。 我不再将市场和政治体制看做外生的，相反，我把他看 做内生的，并对它们的制度基础进行研究。为了将这一分析 深入下去，我努力寻找对经济交易行为和政治交易行为发生 影响的决定因素。这种理解不但要包括对规则的研究，而且 要考虑由规则、信念、规范与组织（社会结构）组成的系统 如何引导、保证和激励多种多样的交易行为。 四、扩展的制度定义和博弈论的结合 将制度视为规则、信念、规范和组织构成的彼此相互联系的 系统，既面临着挑战，也会有所收获。例如，通过引用一些特别 的、不易观察的信念和规范，任何结果都能得到解释，但这也意 味着我们什么结果也解释不了。因此，有必要通过某种方式限定 可容许的制度集合。在对制度集进行限定时，我发现，将历史与 微观分析——特别是博弈论结合起来，从概念上是合理的，从经 验上也是有益的。 我将历史分析与博弈论分析结合起来，一方面可以公平地对 待由规则、信念、规范和组织构成的多样化系统;另一方面，可 以在分析上限定可能的制度集及其结果，然后对它们进行实证评 价。 五、制度动态变迁的新研究路径 制度通过怎样的方式影响后续制度的路径及相应的历史发 展？ 经济学家通常断言，制度的动态变迁反映了决策者对当前和 预期环境做出的最优反应。其他社会科学的学者和历史学家则断 言，制度变迁反映了历史的束缚。争论的每一方都注意到部分的 真相，但又不令人满意。 本书通过更广阔的视角，采用与历史相结合的微观分析框架 来考察制度，由此可以在争论双方之间架起一座桥梁，从而让我 们更好地理解：一种制度何时以及为什么能够在不断变化的环境 中延续，又怎样启动了走向死亡的进程，过去的制度——甚至包 括那些已经不再有效地影响人们行为的制度——如何影响着后续 制度等一系列问题。 六、历史案例的比较研究 为什么东西方国家的长期经济发展会走上完全不同的道路？ 或者说，为什么东西方国家的长期制度变迁会出现轨迹分叉？ 这个被诺斯视为制度经济史学核心问题的问题，一直吸引着 众多经济史学家和相关的研究者对其进行苦苦的探索。 （一） 格雷夫是以11~14世纪欧洲“商业革命”时期的意大利城市热 那亚和地处北非地中海沿岸的马格里布为典型案例，展开历史的 比较制度分析的。 之所以选择这两个地区为典型，是因为它们在中世纪晚期虽 然同样经历了商业革命的经济贸易繁荣，但后来长期的经济与社 会发展却走上了完全不同的道路：以热那亚为代表的意大利实现 了贸易和经济的长期增长，成为西方世界兴起的发源地；而以马 格里布为代表的穆斯林世界却从此进入了经济的长期衰落。 （二） 格雷夫首先探求解决的问题是，是什么因素导致了热那亚和 马格里布的经济与社会发展走上了不同的道路？ 经过缜密的历史考察和深入的理论分析后，格雷夫得出结论： 是不同的制度选择把热那亚和马格里布的经济与社会引上了不同 的发展轨道。 （三） 格雷夫进一步追根溯源地提出了如下问题：为