2国际碳交易市场发展概况.docx

2 国际碳交易市场发展概况2.1国际碳交易的产生背景全球气候变暖是当今世界面临的重大环境问题，其根源主要是由于人类大规模使用化石能源、毁林开荒、湿地开发等活动向大气层过量排放二氧化碳等温室气体（GHG）而导致温室效应加剧的结果。要缓解全球气候变暖，各国必须共同采取控制和减少温室气体排放量的行动。因此，1992年联合国环发大会通过了《联合国气候变化框架公约》（以下简称“公约”），目标是通过一系列措施，将大气中温室气体浓度稳定在一个不至于对自然生态系统、粮食安全以及经济社会可持续发展等造成威胁的水平上。要达到这一目标，应采取减缓和适应两个方面措施。减缓措施主要是两种途径：一种是减少温室气体排放即减排，即通过技术措施减少工业、能源部门的温室气体排放量；另一种是通过生物措施将排放到大气中的二氧化碳吸收固定下来即碳汇或生物固碳；或者通过物理手段将工业、能源活动中排放的二氧化碳收集、埋藏即“碳捕获”或“碳封存”。适应措施则是通过提高人类和自然生态系统对气候变暖的适应能力，如为防止森林火灾而增强火灾预警和应急能力等。目前国际社会应对气候变化主要关注减缓措施，碳交易（或温室气体排放权交易）是减缓气候变化的一种市场机制。《联合国气候变化框架公约》虽然对各国共同应对气候变化具有一定法律约束力，但该《公约》只对缓解和适应气候变化的目标、原则、义务等做出了原则性规定，如何落实《公约》目标，必须要有量化减排目标。经过一系列谈判后，1997 年 12 月，在日本京都召开的《公约》第三次缔约方大会上，本着共同但有区别的责任原则，首次以法律形式要求附件I国家（即工业化和经济转轨国家，通常简称为发达国家）率先在 2008-2012 年第一承诺期内，使本国温室气体总排放量在 1990 年基础上减少 5.2%。为帮助这些发达国家完成减排任务，《议定书》中规定了排放贸易（Emission Trade, ET）、联合履约（ Joint Implementation, JI ） 和 清 洁 发 展 机 制 (Clean Development Mechanism, CDM)三种灵活机制。其中，排放贸易（ET）指发达国家间可进行温室气体排放权买卖；联合履约(JI)指发达国家间可共同实施减排或碳汇项目，将项目产生的减排量（Emission Reduction Units, 缩略为ERUs）转让给另一个发达国家；清洁发展机制（CDM）指发达国家通过和发展中国家合作开展减排或碳汇项目，向发展中国家提供资金和技术，促进发展中国家可持续发展，将项目产生的减排量（Certified Emission Reductions, CERs）用于发达国家完成《京都议定书》减排任务。这三种机制实质都是碳交易，但只有CDM与发展中国家有关。为完成《议定书》确定的减排任务，发达国家通常要制定本国减排政策，确定哪些排放企业需要减排，将减排指标分解落实到排放企业，或根据政府确定的减排目标，确定各企业排放上限（配额），对超限额部分将采取惩罚措施，对多余配额则可用于交易，转让给那些超额排放企业。因大多数发达国家在本国完成《京都议定书》减排任务成本较高，从成本效益（Cost-Effectiveness）角度考虑，则希望通过市场交易来实现减排目标。正是由于《议定书》确定的减排任务和三种灵活的履约机制的存在，以及由其带来的国家或区域性温室气体排放额分配政策，不同国家的政府、企业、组织和个人或因现行规则的压力，或考虑未来发展的需求，或出于自愿行为等，都纷纷开始采取措施和行动，通过谈判、协商和交易途径，买卖管理机构发行的或GHG减排项目所创立的排放许可（污染权）或减排信用（抵消），实现了碳信用指标超越国家界限的买卖和交易，继而催生形成国际GHG交易市场。由于CO2是最普遍的温室气体，其他温室气体根据不同的全球变暖潜能都可以统一换算成CO2当量，因此国际上把这一市场简称为“碳市场”。2005 年 2 月 16 日《京都议定书》正式生效，标志着通过促进温室气体减排的碳交易已成为现实。一些经济学家称《京都议定书》正式生效标志着排放权交易经济时代的到来。在国际碳基金等中介机构的推动下，国际碳市场现已成为全球适应与减缓气候变化的重要手段和内容。2.2国际碳交易市场发展现状2.2.1 交易结构与总量价值国际碳市场按减排强制程度可以分为两种类型：京都市场和非京都市场，也称为强制市场（Compliance Market）和志愿市场（Voluntary Market）；两种市场按贸易标的物不同又可分别划分出配额市场和项目市场，各市场下按减排辖区不同又可划分为多级市场，如多国区域合作级市场、国家级市场和地级市场等（图1）。其中，强制市场以欧盟排放贸易体系（EU ETS）、英国排放贸易体系（UK ETS）、清洁发展机制(CDM)和联合履