106年第1次期货交易分析人员资格测验试题专业科目期货法规与.doc

106年第1次期貨交易分析人員資格測驗試題 專業科目：期貨法規與自律規範 請填入場證編號：______________ ※注意：()選擇題請在「答案卡」上作答，每一試題有(A)(B)(C)(D)選項，本測驗為單一選擇題，請依題意選出一個正確或最適當的答案。 ()申論題請在「答案卷」上依序標明題號作答，不必抄題。 選擇題(共35題，每題2分，共70分) 依我國期交易法之規定，下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之範？.公司發行之可轉換公司債.股票選擇權契約；.外匯期貨契.認購售權證；.公司自己發行之認股權 僅、、(B)僅、(C)僅、(D)僅、、、 依我國期交易法之規定，有關不適用期交易法之期貨交易之敘述，下列何者錯誤？ 金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契或期選擇權契，全部不適用期貨交易法 ()中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商，經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間之各種期交易 )金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易 )中央行所指定辦理外匯業務之銀行，經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易 我國期交易法，會員制期交易所對會員有下列行為之者，應課以違金？反法令或不遵行經主管機關本於法令所為行政處分；.違反期交易所章程、業務規則、受託契約或其他章則；.交易行為違背誠實信用，足致他人受損害 )僅(B)僅、(C)僅(D)Ⅰ、、 依我國期交易法，關於公司制期交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約，下列何者正確？.期商因解散而終止契約時應繳納違金；.期商違反業務規則時應繳納約金；.應訂明期貨交易經手費標準；.期商違反期貨交易所章程時應繳納違金 )僅、(B)僅、、僅、(D)僅、 期貨交易所發現期商有下列何情事，得對期商專案查？.期商經營不善致信用難以維持.有突發事件；.内部稽核作業有重大缺失；.不能履行結算交割義務 )Ⅰ、、、(B)僅、、僅、、(D)僅、 依之規定，會員不履務時款項支敘述何確 (A)違約結算會員繳期貨結算機之結算保證金及交割結算基金分列為最優先及次優先順 (B)其期結算會員所繳存之算保證金其支應之順序在期貨結算機構賠準備金之前 其他期結算會員所繳存之交割結算基金，其支應之期貨 (D)期貨結算機構之賠償準備金為最後順位 依我國期交法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳移轉之敘述何者正確？ )主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳，移轉給其他會員 結算會員帳移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 )被指定承受其他結算會員移轉帳之結算會員拒不接受者，主管機關得銷其會員資格 )結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契之其他會員 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條定，一次提存償準備金，其後繼續提存之規定，下列何者正確？.於每季終了後十五内提存；.於每年度了後一個月內提存；.由結算交割手續費收入項下提存；.提存比率為百分之二十 )僅、、(B)僅、、(C)僅、(D)僅、、 期貨商得自客保證金專戶内提領款項的情形，下列何者正確買非營業用之不動產；.依期交易人指示，交付賸餘保證金；.為期交易人支付必須支付之清算差額；.為期交易人預先扣繳税額 ()僅、(B)僅、(C)僅、(D)僅、 依我國期貨交易法，有關期貨商之財務狀況達到一定標準時，應向主管機關申報之規定，下列敘述何者正確？ (A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例 (B)業主權益低於最低實收資本額一定成數 (C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數 (D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數 本國證券商若曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款解除其董事、監察人或經理人職務處分者，原則上至少必須滿多少時間以上，才能申請兼營期貨業務？ (A)三個月 (B)半年 (C)一年 (D)二年 關於期貨商從事宣傳廣告之規定，下列何者不正確？ (A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素 (B)宣傳資料之形式、内容製作及傳播等相關事宜，由期貨業商業同業公會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及内容，應經主管機關審核及簽章後始可使用 有關期貨商財務之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)流動資產總額不得超過流動負債總額 (B)流動負債總額不得超過流動資產總額 (C)負債總額不得超過資產總額 (D)負債總額扣除期貨交易人權益後不得超過業主權益 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？ (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)