勘探与生产分公司2016年上半年HSE管理体系审核方案精要.doc

附件 勘探与生产分公司2016年上半年 HSE管理体系审核方案 2016年上半年HSE体系审核按照集团公司要求，结合勘探与生产分公司2016年度安全环保工作重点和以往审核情况，编制2016年上半年HSE体系审核方案如下： 一、审核原则 结合以往八次审核情况和效果，针对油气田企业HSE管理实际，通过开展不同方式的审核，检查和评估地区公司HSE管理现状，查找管理薄弱环节，推动各地区公司落实HSE管理责任、提升HSE管理水平、确保体系有效运行。 按照全覆盖的审核原则，对地区公司二级单位重点审核以往审核没有覆盖到的单位；按照重点审核的原则，对二级单位已经全面覆盖的地区公司，重点审核以往审核突出和集中问题，以此为专项开展专项审核；对二级单位较少的中小型企业，开展HSE体系运行质量评估，以提高HSE体系整体运行能力和管理水平。 按照集团公司量化审核的要求，安排5家企业开展量化审核。 二、审核方式和范围 根据集团公司量化审核要求，上半年安排对大庆、长庆、新疆、青海、大港等5家地区公司开展全要素量化审核，采用集团公司量化审核标准进行审核量化打分。 为评估企业HSE管理现状，查找管理短板，从管理上提升改进HSE管理水平，对冀东、玉门、煤层气等3家地区公司开展HSE管理评估，采用集团公司HSE管理体系运行质量评估标准进行评估。 针对以往审核发现问题分析，设备设施完整性管理问题比较突出，对辽河、吉林、华北、西南、塔里木、吐哈、浙江、南方等8家地区公司开展设备设施完整性管理专项审核，采用设备设施完整性管理专项审核检查表进行审核。 以上三种方式审核的同时，还要对油气田前几次审核问题的整改情况进行验证，特别是重复问题、普遍问题、严重问题的整改验证。 三、设备设施完整性管理专项审核重点内容 1. 各级设备管理部门、岗位和职责 ——各级单位是否明确设备设施管理部门、管理范围、管理内容； ——设备管理部门是否建立部门和岗位职责，职责中是否包括HSE职责； ——职责是否结合管理范围和管理内容制定，HSE职责是否清晰； ——是否将职责落实纳入绩效考核中，考核是否有效，是否能推动职责的落实。 2. 设备设施管理相关制度 ——是否建立设备设施管理制度，是否对设备设施生命周期全过程进行管理，明确各管理环节的管理内容和管理要求； ——是否根据集团公司设备设施管理标准和制度，及时在本单位进行转化和推广应用，如集团设备完整性管理规范、工艺安全信息管理规范、工艺设备变更管理规范、启动前安全检查规范、电动气动工具安全管理、通用工器具安全管理规范等相关制度的应用； ——是否定期对设备设施管理制度进行修订完善，是否对相关制度开展培训和宣贯。 3. 管理者、操作者的能力匹配； ——设备管理人员是否具备管理能力，是否满足法律法规要求（如特种设备管理人员取得特种设备管理人员证书等），设备管理人员是否被明确为关键岗位人员，是否对其开展履职能力评估； ——设备管理人员是否熟悉集团公司和板块设备管理的相关制度和要求。 4. 日常管理、巡检、维修、变更、相关承包商管理； ——各设备管理部门是否规范基层现场设备设施管理（制度、检查、整改），岗位巡检是否明确设备设施检查的内容和标准；是否定期开展设备设施隐患排查和整改；现场是否杜绝跑冒滴漏、设备设施破损残缺； ——设备设施信息档案是否齐全、有效，设备操作卡、应急处置卡、维修规程是否健全； ——是否组织开展设备设施定期检查，检查是否突出重点部位、关键装置、风险区域；是否对油气管道、加热炉、罐区安全附件、防爆电气、防雷防静电等进行检查； ——是否建立工艺设备变更管理制度，是否对工艺设备变更的风险、工艺安全信息的更新等进行管理；是否根据风险等级，对工艺设备变更实施分类、分级管理；是否对重大工艺设备变更，开展工艺危害分析； ——对承包商现场作业，设备管理部门是否提出管理要求，是否对承包商作业进行监管。 5. 考核、内审、问题整改 ——是否定期组织开展设备设施管理专项检查或审核，是否对问题进行分析，从管理系统上进行整改（制度规范、培训、能力提升、绩效考核等），是否建立设备设施管理持续改进的机制； ——各级设备管理部门是否定期组织开展设备管理的考核，对下属单位设备管理进行指导和考核，提升设备管理水平。 四、审核安排 1．组织和领导： 审核由勘探与生产分公司负责组织，公司领导、业务处室长带队，HSE北京工作站会同HSE东北、西北和西南工作站具体实施，各油田公司HSE骨干参加审核。 各工作站负责组建审核组，审核员由咨询师、安全监督和专业技术人员组成，审核组人数根据审核工作量来确定。实施审核前，板块组织对审核组成员进行审核要求、审核方法、审核技巧、量化审核标准、评估标准等方面集中培训。 2．审核分组 量化审核组，由各工作站分别抽调经过量化审核标准培训的人员