宏卿庭环保产业投资基金募集说明书.pdf

1 宏卿庭环保产业投资基金 募集说明书 资金存管方：民生银行\平安银行 基金管理人：河北宏卿庭投资咨询有限公司 2 重要提示 （仅适合特定的且具有相关投资经验的投资者） 本募集说明书仅向中华人民共和国有关法律法规及募集说明书 规定愿意投资的潜在投资人进行说明。河北宏卿庭投资咨询有限公司 做为基金管理人管理宏卿庭环保产业投资基金（以下简称“宏卿庭基 金”），本次基金募集的资金主要用于通过平安银行向河北恒源环保 技术开发有限公司发放委托贷款用于其承接的鹿泉市江源自来水厂 BT 项目的开工建设。 本说明书依据《中华人民共和国基金法》、《中华人民共和国合 伙企业法》及其他相关法律、法规制定。管理人保证本说明书内容真 实、准确、完整，不存在任何虚假内容。 投资人承诺以真实身份参与基金，保证投资资金的来源合法，具 备相应的风险识别、风险评估和风险承受能力，并同意承受投资本金 及利息损失的风险；管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和 运用基金资产；管理人承诺以诚实信用、审慎、尽职尽责的原则执行 管理本基金。本说明书对基金未来的收益预测仅供投资人参考，基金 管理人不承诺本金和最低收益。 3 宏卿庭环保产业投资基金 简要投资说明 基金名称 宏卿庭环保产业投资基金（石家庄天畴投资管理中心） 类型 人民币计价有限合伙制基金 基金规模 总规模1亿元（其中首期2000万元） 期限 18 个月 认购资格 不低于人民币 100 万元，超过部分按照 10 万元的整数倍增加 预期年化收益率 （自然人） 20 万元≤首期出资＜30 万元，9%; 30 万元≤首期出资＜50 万元，11%; 50 万元≤首期出资＜100 万元，12%; 100 万元≤首期出资，13.5%. 收益分配 季度付息，到期 10 个工作日还本付息 基金管理人 河北宏卿庭投资咨询有限公司 资金运用方式 通过平安银行向河北恒源环保技术开发有限公司发放委托贷 款用于其承接的鹿泉区城区自来水水厂BT项目的开工建设 交易对手 河北恒源环保技术开发有限公司恒源环保成立于 1996 年，注 册资金 2000 万元，公司经过 20 年的发展，积累了很多经验， 公司承接了鹿泉城区水厂深水施工、藁城工程施工、河北吉藁 化纤有限责任公司污水处理工程、石家庄鸿业集团赞皇工业基 地工业废水水处理及回用工程和生活污水处理等 21 个项目。 4 还款来源 BT 项目建设完工后政府承接项目回款 风险控制措施 一、财政预算：自来水厂属于城市基础设施建设，相关建设费 用纳入鹿泉市的财政预算，项目投资收回有保障 二、资产抵押： 恒源环保及其股东将其名下的价值 8000 万元 的房产抵押给基金。 三、股权质押：恒源环保股东将其持有的河北恒源环保技术开 发有限公司的 100%股权质押给基金。 四、个人连带担保：恒源环保股东提供个人无限连带责任担保。 五、资金监管：基金投资通过证券公司的契约型基金的监管， 同时积极通过认购恒源环保在河北省金融资产交易所发行的 投资计划实现投资，资金监管严格。 六、共管账户：基金与恒源环保共同设置双方共管账户，监管 资金使用情况。 七、投后管理：基金投资完成后，基金业务人员每个月至少到 恒源环保承接项目进行一次现场考察，并形成考察记录；根据 实际情况采取相应措施； 八、强制公证：对于本交易项下所签署的所有相关法律文件必 5 须经过强制执行公证程序。 基金管理人 河北宏卿庭投资咨询有限公司（简称“宏卿庭”）成立于 2015 年 4 月，注册资金 3000 万元人民币，公司于 2015 年 10 月 16 日在中国证券投资基金业协会成功注册登记，总部设在河北省 省会石家庄市，是经石家庄市工商局批准成立的专注于为中小 企业提供优质、快捷金融服务的专业化投资公司。 目录 一、基金概况 ...................................................................................... 1 二、基金要素 ...................................................................................... 1 三、 拟投资项目情况 ................................................................