入会办法-华冠投顾.doc

王 曈 副 總 入 會 辦 法 白 金 會 員 三個月100,000 精選三~五檔潛力管風險盤後專屬傳真稿冠(FAX)： 電子信箱： 一、客戶屬性（由客戶填寫，並提供相關證明文件） □非專業投資人（即符合專業投資人條件以外之投資人） □專業投資人（專業機構投資人）： 二、投資資力－財務狀況（由客戶填寫）□年收入金額：□100萬元以下 □100萬元至500萬元 □500萬元至800萬元 □800萬元至1000萬元 □1000萬元以上□家庭年收入：□100萬元以下 □100萬元至500萬元 □500萬元至800萬元 □800萬元至1000萬元 □1000萬元以上 三、投資經驗及目的需求(由客戶先填寫後，再與公司業務人員討論) ?投資有價證券之經驗：□國內證券市場， 年，最高金額 □國外證券市場， 年，最高金額 　　?投資資訊之取得來源或方法：□ 證券商或證券投資顧問公司等專業機構提供 □ 自行蒐集分析 □ 其他 　　?投資策略：□ 中長期投資 □ 短線進出 □ 其他 　　?投資盈虧情形：□績效優於整體指數或基金 □獲利優於定期存款利率 □獲利有限 □小額虧損 □虧損嚴重 □其他 ?有無委任專業投資顧問公司提供有價證券投資建議之經驗： 　 □ 有，□ 國內證券市場 / □ 國外證券市場 / 專業機構名稱 □ 無 ?投資目的：□ 追求長期穩定報酬 □ 儲備退休金 □ 儲備子女教育經費 □ 節稅 □ 置產 □ 其他 四、風險承受程度(由公司業務人員與客戶討論後填寫) 【顧問有價證券適用】投資有價證券風險承受程度 衡 量 指 標 風險承受或偏好程度 ?投資有價證券之收益或虧損對 基本生活需求 / 事業營運之影響程度 ……□高 □中 □低 　　?對於提供顧問服務之有價證券投資標的之偏好 固定收益有價證券 …………………… □高 □中 □低 股利穩定之股票 …………………… □高 □中 □低 高成長率之股票　　…………………… □高 □中 □低 其他 　………………… □高 □中 □低 ?投資有價證券資金一年內另有其他用途之可能性　……………………… □高 □中 □低 五、投資有價證券 (由客戶先填寫後，再與公司業務人員討論) 投資有價證券資金之來源：　　　　　　　 □ 全部自有 □ 部分借貸，金額 □ 其他 部門主管簽章： 經辦人簽： 檔號： / 填表日： -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 付款方式：郵局劃撥：帳號：1941-2543 戶名：華冠證券投資顧問(股)公司 銀行電匯：帳號：1131-0015-0890 華南商業銀行新生分行 戶名：華冠證券投資顧問(股)公司 跨行轉帳：代碼：008 轉出帳號 1131-0015-0890（請務必索取櫃員機收據） 信用卡：(須填寫與信用卡資料一致) 持卡人姓名 出生日期 年 月 日 性 別 □男 □女 電話號碼 ( ) 地 址 □ 同上 發卡銀行 銀行 卡 別 □ 聯合簽帳卡 □ VI